巨屌AV 九泰久睿量化股票型证券投资基金     招募说明书更新 基金管制东说念主：九泰基金管制有限公司 基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司 九泰久睿量化股票型证券投资基金                        招募说明书更新                   【进犯教导】   本基金的召募央求经中国证监会 2020 年 7 月 7 日证监许可【2020】1368 号 文注册。   基金管制东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和商场远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者申购基金时应雅致阅读本招募说明书、基金合同、基金家具资 料撮要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，全面顽固本基金家具的风险 收益特征和家具脾气，充分斟酌自身的风险承受才能，感性判断商场，对申购基 金的意愿、时机、数目等投资步履严慎作出独处决策。投资者在得回基金投资收 益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风险，可能包括商场风险、流动性风险、 信用风险、管制风险、政策风险、其他风险、本基金私有风险及本基金法律文献 风险收益特征表述与销售机构基金风险品级评价结果表述可能不一致的风险等， 详见本招募说明书的“风险揭示”部分。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买 者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。   本基金接纳多种量化策略构建股票投资组合，主要根据多策略模子和策略配 置模子进行股票投资，并联结风险控制模子调养仓位，不依靠量化策略进行短期 时常交游。本基金在运用量化策略投资的过程中，可能存在数据舛讹的风险和模 型失效的风险，导致其优选出的组合收益率不一定继续为正或继续高于功绩相比 基准的收益率，从而存在基金功绩表露欠安的风险。   本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币商场基金、债券型基金、搀杂型基金。本基金法律文献投资章节联系风险收益 特征的表述是基于本基金投资范围、投资比例、证券商场深广礼貌等作念出的概述 性刻画，代表了一般商场情况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构（包括基 金管制东说念主和基金管制东说念主托福的其他销售机构，以下同）依据《证券期货投资者适 当性管制办法》等法律法例对本基金风险品级的别离，系基于销售机构建立的基 金家具风险品级评价方法作念出的评价结果，且该等结果可能随销售机构对于基金 九泰久睿量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新 家具风险品级别离方法及别离因素的变化而动态调养。此外，销售机构可能会依 据监管机构的要求、商场变化或基金实践运作情况等应时调养对本基金的风险等 级评价结果。销售机构的基金风险品级评价结果与基金法律文献败露的风险收益 特征可能存在不同。况且，基于评价方式的相反，不同销售机构对统一基金家具 的评价结果可能并子虚足相通。因此，本基金的具体风险评级结果应以销售机构 提供的最新评级结果为准，投资东说念主在购买本基金时，需按照销售机构的要求完成 自身风险承受才能与本基金风险品级之间的顺应性匹配。投资者应全面了解基金 的风险收益特征、风险品级评级结果，联结自身的投资目的、投资期限、投资经 验及风险承受才能严慎决策并自行承担风险。   本基金可投资资产缓助证券，可能濒临的风险包括信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险等；本基金可投资国债期货、股指期货，可能濒临的风 险包括基差风险、流动性风险、保证金风险等。本基金的一般风险及私有风险详 见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金可投资于科创板股票，会濒临因投资标的、商场轨制以及交游司法等 相反带来的私有风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、信用风险、科创板 企业退市风险、聚拢度风险、系统性风险、政策风险等，具体参见本招募说明书 “风险揭示”章节。   本基金可根据投资策略需要或商场环境变化，采纳将部分基金资产投资于科 创板或采纳不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表露。基金管制东说念主管制的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩表露的保证。   基金管制东说念主依照恪尽责守、磨真金不怕火信用、严慎接力的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书仍是本基金托管东说念主复核。本次更新招募说明书仅波及本基金基 金司理变更、基金管制东说念主信息变更事项，更新所载内容截止日为 2024 年 12 月 财务数据和净值表露截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计），其他所 载内容截止日为 2024 年 9 月 6 日。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                                                                                                              招募说明书更新                                                                 目          录 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新                   第一部分   序言   《九泰久睿量化股票型证券投资基金招募说明书》                        （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管制办法》              （以下简称“《销售办法》”）、                            《公开召募证券投资 基金信息败露管制办法》           （以下简称“《信息败露办法》”）、                           《公开召募通达式证券 投资基金流动性风险管制规矩》              （以下简称“《流动性风险管制规矩》”）、                                 《证券 投资基金信息败露内容与形态准则第 5 号》等联系法 律法例以及《九泰久睿量化股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   本招募说明书诠释了九泰久睿量化股票型证券投资基金的投资宗旨、策略、 风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚内容、误导性敷陈或紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募的。本招募说明书由九泰 基金管制有限公司解释。本基金管制东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 联系规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应留神查阅基金合同。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验转换和补充 股票型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验转换和补充 募说明书》过火更新 料撮要》过火更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议转换，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的转换     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其时常作念出的转换 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其时常作念出的 九泰久睿量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新 转换 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的转换 机关对其时常作念出的转换 员会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其时常转换）及关系法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其时常转换）及关系法律法例规矩，运用来自境外的 东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 九泰久睿量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新 会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受九泰基金管制有限公司托福办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面说明的 日历 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 通达日     《业务司法》：指本基金管制东说念主及销售机构的关系业务司法过火时常作念出 的转换，是范例基金管制东说念主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务司法， 由基金管制东说念主和投资东说念主共同顺从 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 告的规矩央求购买基金份额的步履 告的规矩央求购买基金份额的步履 关系公告规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 规矩的条件，央求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额退换为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入 央求份额总额后的余额）逾越上一通达日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 九泰久睿量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开导行股票、资产缓助证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的商场冲击成安分派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 司或者在法律法例允许的情况下，基金管制东说念主和基金托管东说念主经协商一致后确定的 其他估值机构 基金份额持有东说念主服务的用度 将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度，但不从本类别基金 资产入网提销售服务费的称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度， 而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 件 九泰久睿量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新                第三部分        基金管制东说念主   一、基金管制东说念主的基本情况   称呼：九泰基金管制有限公司   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层   法定代表东说念主：徐进   组织形式：有限使命公司   注册本钱：3 亿元东说念主民币   存续期限：2014 年 7 月 3 日至永恒   揣度电话：010-87940900   揣度东说念主：刘涛   股权结构：昆吾九鼎投资管制有限公司、同创九鼎投资管制集团股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资管制有限公司、华源证券股份有限公司出资分别占注 册本钱的 26%、25%、25%和 24%的股权。   二、主要东说念主员情况   王彦斌先生，金融学硕士，董事长。曾任中国建立银行邯郸市分行科员，平 安证券有限使命公司科员，银华基金管制有限公司业务主管，信达澳银基金管制 有限公司基金运营中心副总司理、监察稽核总监，九泰基金管制有限公司总司理、 看管长。现任九泰基金管制有限公司董事长，九泰基金销售（北京）有限公司董 事。   徐进先生，玄学硕士，董事、总司理、法定代表东说念主。曾任中国邮政储蓄银行 股份有限公司总行代理托管部副总司理、托管业务部总司理，正直富邦基金管制 有限公司副总司理，太平洋基金管制有限公司（筹）总司理，嘉合基金管制有限 公司总司理，国融基金管制有限公司总司理等。现任九泰基金管制有限公司董事、 总司理、法定代表东说念主、深圳分公司负责东说念主。   刘靖先生，工程硕士，董事。曾任九有证券股份有限公司投行部样貌司理， 同创九鼎投资管制集团股份有限公司投资总监。现任九泰基金管制有限公司董 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 事，昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。   华金秋先生，司帐学博士，副熏陶，独处董事。曾任江苏省盐城市电化厂（大 中型企业）司帐，深圳大学管制学院信息管制系教师等。现任深圳大学经济学院 司帐系教师。   徐艳女士，经济学博士，熏陶，独处董事。曾任海国投工业开导股份有限公 司投资部司理，海南大学经济管制学院金融系系主任、MBA 栽植中心主任、管制 学院熏陶，已退休。   陈耿先生，经济学博士，熏陶，独处董事。曾任青岛崂山区政府（高技术开 发区）职员，重庆大学工商管制博士后科研站博士后。现任重庆大学经济与工商 管制学院教师。   徐磊磊先生，工商管制硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资管制有限公司行政经 理，同创九鼎投资管制集团股份有限公司监事。现任同创九鼎投资管制集团股份 有限公司证券事务代表。   杨东先生，诡计机专科本科，监事。曾任上海捷奥信息科技有限公司软件开 发工程师，恒生电子股份有限公司北京区主管，中加基金管制有限公司信息本领 部主管。现任九泰基金管制有限公司信息本领部推论总监。   王玉女士，涉外经济本科，常务副总司理。曾任陕西群力子弟学校教师，北 京念念拓克斯商贸有限公司司理助理，太平洋东说念主寿保障北京分公司营销业务部经 理、海淀支公司总司理、分公司党委委员和副总司理，国风共创管制扣问有限公 司总司理。现任九泰基金管制有限公司常务副总司理、管委会委员，九泰基金销 售（北京）有限公司董事长。   谢海波先生，金融学硕士，副总司理、首席信息官。曾任南宁铁路局助理工 程师，广西斯壮股份有限公司投资部负责东说念主，中国证监会广西监管局副处长，中 国证监会青海监管局局长助理，九泰基金管制有限公司看管长。现任九泰基金管 理有限公司副总司理、管委会委员、首席信息官。   王泳先生，工商管制硕士，副总司理。曾任交通银行深圳分行信贷员，深圳 轨范本领研究院研究员，深圳清华大学研究院办公室行政主管、海外栽植学院综 合办公室主任，安信证券股份有限公司营销服务中心 VP，安信乾盛钞票管制（深 圳）有限公司总司理助理，九泰基金管制有限公司总司理助理。现任九泰基金管 九泰久睿量化股票型证券投资基金                            招募说明书更新 理有限公司副总司理，九泰基金销售（北京）有限公司董事。   刘开运先生，金融学硕士，副总司理。曾任毕马威华振司帐师事务所审计师， 昆吾九鼎投资管制有限公司投资司理、合伙东说念主助理，九泰基金管制有限公司总裁 助理、致远权益投资部总司理兼推论投资总监、基金司理。现任九泰基金管制有 限公司副总司理、管委会委员。   郑立昌先生，工商管制硕士。曾任立信司帐师事务所北京总部高等审计司理， 昆吾九鼎投资管制有限公司风控总监，九泰基金管制有限公司总裁助理、副总经 理，华源证券股份有限公司（原“九有证券股份有限公司”）总司理助理、董事 会秘书、财务负责东说念主、副总司理、董事等。现任九泰基金管制有限公司看管长、 管委会委员。   张羽先生，北京大学理学硕士，中国籍，具有基金从业履历，7 年证券从业 熏陶。曾任九泰基金管制管制有限公司研究发展部研究员、中金基金管制有限公 司行业研究员。2024 年 9 月加入九泰基金管制有限公司，现任权益投资部基金 司理，九泰锐和 18 个月如期通达搀杂型证券投资基金（2024 年 11 月 15 日于今）， 九泰久睿量化股票型证券投资基金（2024 年 11 月 15 日于今）的基金司理。   历任基金司理：孟亚强先生 2020 年 8 月 14 日至 2024 年 12 月 25 日任本基 金基金司理。   （1）本公司公募业务权益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主席）、 袁多武先生、霍霄先生。   刘开运先生，简历同前。另，具有基金从业履历，13 年证券从业熏陶。2014 年 7 月加入九泰基金管制有限公司，曾任总裁助理、致远权益投资部总司理兼执 行投资总监，九泰天富改转换能源活泼配置搀杂型证券投资基金（2015 年 7 月 （原九泰锐华活泼配置搀杂型证券投资基金、原九泰锐华定增活泼配置搀杂型证 券投资基金，2016 年 12 月 19 日至 2018 年 11 月 6 日）、九泰锐诚活泼配置搀杂 型证券投资基金（LOF）            （原九泰锐诚定增活泼配置搀杂型证券投资基金、九泰锐 诚活泼配置搀杂型证券投资基金，2017 年 3 月 24 日至 2021 年 9 月 16 日）、九 九泰久睿量化股票型证券投资基金                              招募说明书更新 泰动态策略活泼配置搀杂型证券投资基金（2021 年 8 月 25 日至 2022 年 12 月 28 日）、九泰锐丰活泼配置搀杂型证券投资基金（LOF）（原九泰锐丰定增两年如期 通达活泼配置搀杂型证券投资基金，2016 年 8 月 30 日至 2024 年 10 月 17 日）、 九泰锐富事件驱动搀杂型发起式证券投资基金（LOF）                         （原九泰锐富事件驱动搀杂 型发起式证券投资基金，2016 年 2 月 4 日至 2024 年 10 月 17 日）的基金司理， 现任副总司理、首席投资官、兼任研究发展部总监和权益投资部总监，九泰锐智 事件驱动活泼配置搀杂型证券投资基金（LOF）                      （原九泰锐智定增活泼配置搀杂型 证券投资基金，2015 年 8 月 14 日于今）、九泰锐益活泼配置搀杂型证券投资基 金（LOF）      （原九泰锐益定增活泼配置搀杂型证券投资基金，2016 年 8 月 11 日至 今）、九泰科盈价值活泼配置搀杂型证券投资基金（2020 年 3 月 19 日于今）、九 泰锐和 18 个月如期通达搀杂型证券投资基金（2020 年 12 月 3 日于今）、九泰锐 升搀杂型证券投资基金（原九泰锐升 18 个月闭塞运作搀杂型证券投资基金，2021 年 1 月 20 日于今）、九泰天兴量化智选股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日 于今）、九泰久信量化股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰盈泰 量化股票型证券投资基金（2024 年 10 月 17 日于今）、九泰久益活泼配置搀杂型 证券投资基金（2024 年 11 月 15 日于今）的基金司理。    袁多武先生，复旦大学经济学硕士，中国籍，具有基金从业履历，9 年证券 从业熏陶。曾任中国长江三峡集团公司海外投资部业务主管，2015 年 5 月加入 九泰基金管制有限公司，曾任产业投资部先进制造行业组推论投资总监、科技创 新投资部高端装备行业推论总监、投资司理、计谋投资部副总监、研究发展部执 行总监，九泰科鑫策略精选活泼配置搀杂型证券投资基金（2021 年 11 月 10 日 至 2022 年 3 月 23 日）、九泰聚鑫搀杂型证券投资基金（2020 年 7 月 24 日至 2024 年 4 月 1 日）的基金司理。现任权益投资部基金司理，九泰久慧搀杂型证券投资 基金（2021 年 9 月 16 日于今）、九泰锐富事件驱动搀杂型发起式证券投资基金 (LOF)（2022 年 8 月 17 日于今）                        、九泰天利量化股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                           （2024 年 9 月 23 日于今）、 九泰久盛量化前锋活泼配置搀杂型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九 泰锐丰活泼配置搀杂型证券投资基金（LOF）（2024 年 10 月 17 日于今）的基金 司理。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新   霍霄先生，好意思国芝加哥伊利诺伊大学工商管制硕士，中国籍，具有基金从业 履历，12 年证券从业熏陶。曾任中信建投证券股份有限公司权益研究员、合众 资产管制股份有限公司权益投资司理助理、明世伙伴私募基金管制（珠海）有限 公司权益研究员、投资司理、和谐健康保障股份有限公司投资司理。2024 年 9 月加入九泰基金管制有限公司，现任权益投资部基金司理，九泰天奕量化价值混 合型证券投资基金（2024 年 11 月 12 日于今)、九泰量化新兴产业搀杂型证券投 资基金（2024 年 11 月 12 日于今）、九泰泰富活泼配置搀杂型证券投资基金（LOF） （2024 年 11 月 14 日于今）、九泰天富改转换能源活泼配置搀杂型证券投资基金 （2024 年 11 月 15 日于今）的基金司理。   （2）本公司公募业务固定收益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主 席）、刘翰飞先生、冀玉娜女士。   刘开运先生，同上。   刘翰飞先生，北京大学经济学博士，中国籍，具有基金从业履历，6 年证券 从业熏陶。2018 年 3 月加入九泰基金管制有限公司，曾任研究发展部债券研究 员，九泰久嘉纯债 3 个月如期通达债券型证券投资基金（2021 年 12 月 24 日至 场基金（2021 年 12 月 24 日于今）、九泰久慧搀杂型证券投资基金（2024 年 1 月 31 日于今）、九泰聚鑫搀杂型证券投资基金（2024 年 1 月 31 日于今）、九泰 天宝活泼配置搀杂型证券投资基金（2024 年 3 月 4 日于今）的基金司理。   冀玉娜女士，北京航空航天大学金融工程硕士，中国籍，具有基金从业履历， 保银信息本领有限公司家具部内容盘算司理。2015 年 2 月加入九泰基金管制有 限公司，曾任专户投资部投资司理，现任研究发展部债券研究员。   三、基金管制东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 筹划方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互独处，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法相宜基金合同等法律文献的规矩，按联系规矩诡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他 东说念主泄漏，但向监管机构、司法机关、已出具守秘承诺函的审计、法律等外部专科 照管人提供的除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者八成按照基金合同规矩的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 现和分派； 文告基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 东说念主违反基金合同变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的步履承担使命； 法律步履； 基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管制东说念主的承诺 同和中国证监会的联系规矩。 关法律法例，建立健全里面控制轨制，采用灵验措施，驻扎下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 他东说念主从事关系的交游行径；   （7）豪放背负，不按照规矩履行职责；   （8）法律法例或中国证监会抑制的其他步履。 国度联系法律、法例及行业范例，磨真金不怕火信用、接力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法筹划；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）有意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、干涉、阻遏或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪放背负、销耗权益，不按照规矩履行职责；   （7）违反现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易奥密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 关系的交游行径；   （8）违反证券交游局势业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱， 侵略商场次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中有意含有子虚、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会抑制的步履。   基金管制东说念主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照磨真金不怕火信用、接力 尽责的原则，严格顺从联系法律法例和中国证监会发布的监管规矩，不休更新投 资理念，范例基金运作。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益； 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的 联系规矩，泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易奥密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事关系的交游行径；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过火他行径。   五、基金管制东说念主的里面控制体系   为保证公司范例化运作，灵验地堤防和化解筹划风险，促进公司诚信、正当、 灵验筹划，保障基金份额持有东说念主利益，贵重公司及公司股东的正当权益，本基金 管制东说念主建立了科学、严实、高效的里面控制体系。   （1）确保正当合规筹划；   （2）堤防和化解风险；   （3）提高筹划效率；   （4）保护基金份额持有东说念主和股东的正当权益。   （1）健全性原则   风险管制必须涵盖公司各个部门和各个岗亭，并渗入到各项业务过程和业务 形态，包括各项业务的决策、推论、监督、反馈等形态。   （2）灵验性原则   通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控轨范，贵重风险管制轨制的有 效推论。   （3）独处性原则   公司各机构、部门和岗亭确保相对独处并承担各自的风险控制职责。公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。看管长和监察稽核部对公司风险控 制轨制的推论情况进行查验和监督。   （4）相互制约原则   公司在轨制安排、组织机构的联想、部门和岗亭树立上形成权责分明、相互 制约的机制，从而建立起不同岗亭之间的制衡体系，摈斥里面风险控制中的盲点， 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 强化监察稽核部对业务的监督查验功能。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹划管制方法，并充分剖析各机构、部门及职工的就业积 极性，尽量缩短筹划成本，提高筹划效益，保证以合理的控制成本达到最好的内 部控制结果。   （6）应时性原则   风险管制应具有前瞻性，况且必须跟着国度法律、法例、政策轨制等外部环 境的改变和公司筹划计谋、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化实时进行相应 的修改和完善。   （7）内控优先原则   内控轨制具有高度的泰斗性，通盘职工必须严格顺从，自愿形成风险堤防意 识；推论内控轨制不行有任何例外，任何东说念主不得领有寥落轨制或违反规章的权力； 公司业务的发展必须建立在内控轨制完善并相识的基础之上。   （8）防火墙原则   公司在明锐岗亭如：基金投资、交游推论、基金算帐岗亭之间，基金司帐和 公司司帐之间、司帐与出纳之间等等，在物理上和轨制上树立严格的防火墙进行 隔断，以控制风险。   公司制定了合理、完备、灵验并易于推论的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的轨制组成。按照其服从大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二 个层面是公司里面控制大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个 层面是公司基本管制轨制；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 各式轨制及实施确定等。它们的制订、修改、实施、废止受命相应的轨范，每一 层面的内容不得与其以表层面的内容相辞谢。监察稽核部如期对公司轨制、里面 控制方式、方法和推论情况实行继续的覆按，并出具专项讲演。   为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管制业务的特色，缔造顺 序递进、权责分明、严实灵验的三说念监控防地：   （1）建立以各岗亭宗旨使命制为基础的第一说念监控防地。各岗亭均制定明 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 确的岗亭职责，各业务均制定留神的操作历程，各岗亭东说念主员上岗前必须以书面形 式声明已瞻念察并承诺顺从，在授权范围内承担各自职责；   （2）建立关系部门、关系岗亭之间相互监督的第二说念监控防地。公司在相 关部门、关系岗亭之间建立进犯业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及 岗亭对前一部门及岗亭负有监督的使命；   （3）建立以看管长、监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三说念监控防地。公司看管长和里面监察稽核部门独处于其他 部门，对里面控制轨制的推论情况实行严格的查验和反馈。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于通盘这个词公司行径。股东会、董事会、监事和管制层必须 充分履行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执 行；各项经济筹划业务和管制轨范必须纳降管制层制定的操作规程，承办东说念主员的 每一项就业必须是在业务授权范围内进行。公司紧要业务的授权必须采用书面形 式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要顺应，对已获授权的部门和东说念主 员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究就业应保持独处、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不刚直影响；建立严实 的研究就业业务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资家具备选库轨制， 研究部门根据投资家具的特征，在充分研究的基础上建立和贵重备选库。建立研 究与投资的业务交流轨制，保持流畅的交流渠说念；建立研究讲演质地评价体系， 不休提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险堤防原则和效淘气原则制 定合理的决策轨范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权 限相应的拘谨轨制和调查轨制。建立严格的投资抑制和投资限制轨制，保证基金 投资的正当合规性。建立投资风险评估与管制轨制，将要点投资限制在规矩的风 险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资管制功绩评价体系。   （4）交游业务 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   建立聚拢交游室和聚拢交游轨制，投资指示通过聚拢交游室完成；建立了交 易监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善了关系的安全设施；聚拢交游室对 交游指示进行审核，建立自制的交游分派轨制，确保各基金利益的自制；交纪行 录应完善，并实时进行反馈、查对和归档撑持；同期建立了科学的投资交游绩效 评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险控制要点建立严 密的司帐系统，对于不同基金、不同客户独处建账，独处核算；公司通过复核制 度、凭证轨制、合理的估值方法和估值轨范等司帐措施信得过、好意思满、实时地记录 每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期还建立司帐档案撑持轨制，确 保档案信得过好意思满。   （6）信息败露   公司建立了完善的信息败露轨制，保证公开败露的信息信得过、准确、好意思满。 公司缔造了信息败露负责东说念主，并建立了相应的轨范进行信息的网罗、组织、审核 和发布就业，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息相宜法律法例的规矩， 同期加强对信息败露的查验和评价，对存在的问题实时建议改进办法。   （7）监察稽核   公司缔造看管长，对董事会负责，经董事会聘任，并向监管部门讲演。根据 公司监察稽核就业的需要和董事会授权，看管长不错列席公司关系会议，调阅公 司关系档案，就里面控制轨制的推论情况独赶紧履行查验、评价、讲演、建议职 能。看管长如期和不如期向董事会讲演公司里面控制推论情况，董事会对看管长 的讲演进行审议。   公司缔造监察稽核部开展监察稽核就业，并保证监察稽核部的独处性和泰斗 性。公司明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东说念主员，严格 制订了专科任职条件、操作轨范和组织规律。   监察稽核部强化里面查验轨制，通过如期或不如期查验里面控制轨制的推论 情况，确保公司各项筹划管制行径的灵验运行。   公司董事会和管制层充分爱好和缓助监察稽核就业，对违反法律、法例和公 司里面控制轨制的，致密联系部门和东说念主员的使命。 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   （1）基金管制东说念主承诺以上对于里面控制轨制的败露信得过、准确；   （2）基金管制东说念主承诺根据商场变化和基金管制东说念主业务发展不休完善里面控 制轨制。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新                   第四部分     基金托管东说念主    一、基金托管情面况    称呼：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东说念主：陆建强    揣度东说念主：常卜巾    电话：0571-56566677    传真：0571-88268688    成立时分：1993 年 04 月 16 日    组织形式：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 21，268，696，778 元    存续期间：继续筹划    批准缔造机关和批准缔造文号：中国银行业监督管制委员会银监复〔2004〕    基金托管履历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    筹划范围：罗致公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；经国 务院银行业监督管制机构批准的其他业务。本行经中国东说念主民银行批准，不错筹划 结汇、售汇业务。    陆建强先生，本公司党委文告、董事长、推论董事。玄学硕士，高等经济师。 陆先生曾任浙江省企业档案管制中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江 省工商局工商信息管制办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政 管制局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江 九泰久睿量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新 省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通 证券党委文告、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会会长、浙江省金 融照管人服务联合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。   浙商银行是十二家宇宙性股份制贸易银行之一，于 2004 年 8 月 18 日矜重开 业，总部设在浙江杭州，系宇宙第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行 驻足浙江，放眼全球，妥当发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的 优质贸易银行。   浙商银行以“一流的贸易银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，纵欲剖析四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚持“夯 基础、调结构、控风险、创效益”十二字筹划方针，践行善本金融理念，坚持智 慧筹划，垒好经济周期弱明锐资产压舱石，塌实激动 321 筹划策略，以数字化改 革为干线，全面开展以客户为中心的空洞协同改革，以“深耕浙江”为首要计谋， 钞票管制全新出发，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块皆 头并进、空洞协同发展，实施“客户基础、东说念主才基础、系统基础、投研基础”四 大攻坚，全面开启高质地发展的新征途。 本行股东的净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。戒指讲演期末，总资产 3.25 万亿元，比上年末增长 3.27%，其中：披发贷款和垫款总额 1.81 万亿元，比上 年末增长 5.59%；总欠债 3.05 万亿元，比上年末增长 3.31%，其中：罗致入款余 额 1.94 万亿元，比上年末增长 3.74%；不良贷款率 1.43%、拨备隐私率 178.12%； 本钱充足率 12.86%，比上年末飞腾 0.67 个百分点；中枢一级本钱充足率 8.38%， 比上年末飞腾 0.16 个百分点。   戒指 2024 年 6 月末，浙商银行在宇宙 22 个省（自治区、直辖市）及香港特 别行政区，缔造了 350 家分支机构，完结了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾 区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的灵验隐私。在英国《银群众》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行按一级本钱计位列 87 位。 中诚信海外给予浙商银行金融机构评级中最高品级 AAA 主体信用评级。   浙商银行资产托管部是总行独处的一级管制部门，根据业务条线下设业务管 九泰久睿量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新 理中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、 后台的好意思满与独处。戒指 2024 年 6 月 30 日，浙商银行资产托管部从业东说念主员共   戒指 2024 年 6 月 30 日，浙商银行托管证券投资基金 264 只，规模所有   二、基金托管东说念主里面风险控制轨制说明   严格顺从国度联系托管业务的法律、法例、规章、行政性规矩、行业准则和 行内联系管制规矩，称职筹划、范例运作、严格监察，确保业务的妥当运行，保 证基金资产的安全好意思满，确保联系信息的信得过、准确、好意思满、实时，保护基金份 额持有东说念主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管制和 运营部门，资产托管部专门树立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东说念主员 负责托管业务的里面控制和风险管制就业，具有独处诈欺监督稽核就业的权益和 才能。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制控制体系。轨制体系包含管制制 度、实施确定、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作、胜利 进行；业务东说念主员具备从业履历；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权 就业实行聚拢控制，业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户贵府严格撑持，制 约机制严格灵验；业务操作区专门树立，闭塞管制，实施音像监控；业务信息由 专职信息败露东说念主负责，驻扎泄密；业求完结自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生， 本领系统好意思满、独处。   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东说念主负有对基金管制东说念主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同过火他联系规矩，托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估 值和基金净值的诡计、收益分派、申购赎回以过火他联系基金投资和运作的事项， 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 对基金管制东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例规矩的步履，应实时以书面形式文告基金管制东说念主限期纠正，基金管制 东说念主收到文告后应实时查对并以书面形式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金 托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法步履，立即讲演中国证监会，同期， 文告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违反法律、行政法例和其他联系规矩，或 者违反基金合同约定的，应当拒却推论，立即文告基金管制东说念主，并实时向中国证 监会讲演。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交游轨范仍是胜仗的指示违反法律、行政法 规和其他联系规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金管制东说念主，并及 时向中国证监会讲演。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新                 第五部分      关系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）九泰基金管制有限公司直销中心   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层客户服 务部   法定代表东说念主：徐进   揣度东说念主: 李文   电话：010-87940990   传真：010-87940942   邮箱：service@jtamc.com   公司网址：http://www.jtamc.com/   （2）九泰基金管制有限公司电子交游平台   投资者可登录本公司网站稽查持仓情况以及办理存量份额赎回业务，具体业 务办理情况及业务司法可登录本公司网站查阅，认、申购等业务可通过本公司直 销中心或本公司代销渠说念办理。   公司网址：http://www.jtamc.com/   (1)   浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号   法定代表东说念主：张荣森（代为履行法定代表东说念主职责）   揣度东说念主：薛轶群   客户服务电话：95527   公司网址：http://www.czbank.com/   (2)   北京坤元基金销售有限公司   住所：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层 九泰久睿量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新   办公地址：北京市向阳区朝外大街 26 号朝外 MEN B 座 1507   法定代表东说念主：杜福胜   揣度东说念主：王玲玲   客户服务电话： 010-86340269   公司网址：http://www.kunyuanfund.com   (3)    上海长量基金销售有限公司   住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层   法定代表东说念主：张跃伟   揣度东说念主：刘畅   客户服务电话：400-820-2899   公司网址：http://www.erichfund.com/   (4)    财咨说念信息本领有限公司   住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   法定代表东说念主：朱荣晖   揣度东说念主：庞爱静   客户服务电话：400-003-5811   公司网址：https://www.jinjiwo.com/   (5)    北京创金启富基金销售有限公司   住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社空洞楼 A 座 712 室   法定代表东说念主：梁蓉   揣度东说念主： 魏素清   客户服务电话：010-66154828   公司网址：http://www.5irich.com/   (6)    诺亚正行基金销售有限公司   住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚拢登记地） 九泰久睿量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心   法定代表东说念主：吴卫国   揣度东说念主：黄欣文   客户服务电话：400-821-5399   公司网址：http://www.noah-fund.com/   (7)    深圳市新兰德证券投资扣问有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   办公地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   法定代表东说念主：张斌   揣度东说念主：孙博文   客户服务电话：400-166-1188   公司网址：http://www.xinlande.com.cn   (8)    浙江同花顺基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东说念主：吴强   揣度东说念主：洪泓   客户服务电话：952555   公司网址：http://www.5ifund.com/   (9)    上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦   法定代表东说念主：其实   揣度东说念主：潘世友   客户服务电话：95021   公司网址：http://www.1234567.com.cn/   (10)   上海陆金所基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层）   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 九泰久睿量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新 层）   法定代表东说念主：陈祎彬   揣度东说念主：宁博宇   客户服务电话：4008-219-031   公司网址：http://www.lufunds.com/   (11)   湘财证券股份有限公司   住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东说念主：高振营   揣度东说念主：江恩前   客户服务电话：95351   公司网址：http://www.xcsc.com/   (12)   京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市亦庄经济开导区科创十一街 18 号院 A 座   法定代表东说念主：邹保威   揣度东说念主：隋斌   客户服务电话：400 098 8511   公司网址：http://kenterui.jd.com/   (13)   一齐钞票（深圳）基金销售有限公司   住所：深圳市前海深港互助区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：深圳市前海深港互助区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111   法定代表东说念主：吴雪秀   揣度东说念主：董宣   客户服务电话：400-001-1566   公司网址：http://www.yilucaifu.com/   (14)   中山证券有限使命公司   住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层   办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 九泰久睿量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新   法定代表东说念主：李永湖   揣度东说念主：罗艺琳   客户服务电话：95329   公司网址：http://www.zszq.com/   (15)   通华钞票（上海）基金销售有限公司   住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层   法定代表东说念主：沈丹义   揣度东说念主：杨徐霆   客户服务电话：400-101-9301   公司网址：http://www.tonghuafund.com/   (16)   上海中原钞票投资管制有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：毛淮平   揣度东说念主：张静怡   客户服务电话：400-817-5666   公司网址：http://www.amcfortune.com/   (17)   宜信普泽(北京)基金销售有限公司   住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F   法定代表东说念主：才殿阳   揣度东说念主：魏晨   客户服务电话：400-6099-200   公司网址：http://www.yixinfund.com/   (18)   北京钱景基金销售有限公司   住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735   办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 B 座 1108   法定代表东说念主：王利刚 九泰久睿量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新   揣度东说念主：李超   客户服务电话：400-893-6885   公司网址：http://www.qianjing.com/   (19)   奕丰基金销售有限公司   住所：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主：TEOWEEHOWE   揣度东说念主：叶健   客户服务电话：400-684-0500   公司网址：http://www.ifastps.com.cn/   (20)   上海联泰基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号   法定代表东说念主：尹彬彬   揣度东说念主：兰敏   客户服务电话：400-118-1188   公司网址：http://www.66zichan.com/   (21)   乾说念基金销售有限公司   住所：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302   办公地址：北京市德外大街与新康路交口北侧合生钞票广场 1302 室   法定代表东说念主：董云巍   揣度东说念主：马林   客户服务电话：4000888080   公司网址：http://www.qiandaojr.com/   (22)   中证金牛（北京）基金销售有限公司   住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东说念主：钱昊旻 九泰久睿量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新   揣度东说念主：孙雯   客户服务电话：4008909998   公司网址：http://www.jnlc.com/   (23)   珠海盈米基金销售有限公司   住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 楼   法定代表东说念主：肖雯   揣度东说念主：黄敏嫦   客户服务电话：020-89629066   公司网址：http://www.yingmi.cn/   (24)   和讯信息科技有限公司   住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东说念主：章知方   揣度东说念主：刘洋   客户服务电话：4009200022   公司网址：http://www.hexun.com/   (25)   上海大灵敏基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东说念主：张俊   揣度东说念主：张蜓   客户服务电话：021-20292031   公司网址：http://www.wg.com.cn/   (26)   上海汇付基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室   办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼   法定代表东说念主：金佶   揣度东说念主：甄宝林 九泰久睿量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新     客户服务电话：021-34013999     公司网址：http://www.hotjijin.com     (27)   深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼     法定代表东说念主：薛峰     揣度东说念主：童彩平     客户服务电话：4006-788-887     公司网址：http://www.zlfund.cn/     (28)   深圳富济基金销售有限公司     住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元     办公地址：深圳市福田区金田路 1088 号中洲大厦 32 层 03A     法定代表东说念主：祝中村     揣度东说念主：刘勇     客户服务电话：0755-83999907     公司网址：http://www.fujifund.cn     (29)   上海好买基金销售有限公司     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商务楼 12 楼     法定代表东说念主：杨文斌     揣度东说念主：鲁育铮     客户服务电话：400-700-9665     公司网址：http://www.howbuy.com     (30)   长城证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层     法定代表东说念主：张巍     揣度东说念主：金夏 九泰久睿量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新   客户服务电话：400-6666-888   公司网址：http://www.cgws.com/cczq/   (31)   上海万得基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法定代表东说念主：简梦雯   揣度东说念主：马烨莹   客户服务电话：400-799-1888   公司网址：http://www.520fund.com.cn   (32)   腾安基金销售（深圳）有限公司   住所：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：谭广锋   揣度东说念主：郑骏锋   客户服务电话：4000-890-555   公司网址： http://www.txfund.com/   (33)   华林证券股份有限公司   住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 3 幢 1 单元 5-5   办公地址：深圳市南山区深南通衢 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层   法定代表东说念主：林立   揣度东说念主：郑琢   客户服务电话:400-188-3888   公司网址: http://www.chinalions.com   (34)   蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东说念主：王珺   揣度东说念主：韩爱彬 九泰久睿量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新     客户服务电话：95188-8     公司网址：http://www.fund123.cn/     (35)   上海中正达广基金销售有限公司     住所:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室     办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204     法定代表东说念主：黄欣     揣度东说念主：陆欣     客户服务电话：4006767523     公司网址：http://www.zhongzhengfund.com     (36)   北京增财基金销售有限公司     住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407     法定代表东说念主：刘洁     揣度东说念主：闫丽敏     客户服务电话：010-67000988     公司网址：http://www.zcvc.com.cn/     (37)   上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     揣度东说念主：伍豪     客户服务电话： 400 032 5885     公司网址：http://www.leadfund.com.cn/     (38)   上海凯石钞票基金销售有限公司     住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼     法定代表东说念主：陈继武     揣度东说念主：宗利军 九泰久睿量化股票型证券投资基金                        招募说明书更新    客户服务电话：4006-433-389    公司网址：http://www.vstonewealth.com/    (39)   北京虹点基金销售有限公司    住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    法定代表东说念主：何静    揣度东说念主：姜颖    客户服务电话：400-618-0707    公司网址：http://www.hongdianfund.com/    (40)   深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    揣度东说念主：李鹏飞    客户服务电话：400-9302-888    公司网址：http://www.jfzinv.com/    (41)   南京苏宁基金销售有限公司    住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    法定代表东说念主：王锋    揣度东说念主：张慧    客户服务电话：95177    公司网址：http://www.snjijin.com/    (42)   大连网金基金销售有限公司    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主： 樊怀东 九泰久睿量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新   揣度东说念主： 于秀   客户服务电话：4000-899-100   公司网址：http://www.yibaijin.com   (43)   北京微动利基金销售有限公司   住所：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342   办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 341-342 室   法定代表东说念主：季长军   揣度东说念主：何鹏   客户服务电话：4001885687   公司网址：http://www.buyforyou.com.cn/   (44)   浙商证券股份有限公司   住所：浙江省杭州市江干区五星路 201 号   办公地址：浙江省杭州市上城区五星路 201 号   法定代表东说念主：吴承根   揣度东说念主：夏帆   客户服务电话：95345   公司网址：https://www.stocke.com.cn   (45)   宁波银行股份有限公司   住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   揣度东说念主：尤优博   客户服务电话： 95574   公司网址： http://www.nbcb.com.cn/   (46)   中邮证券有限使命公司   住所:陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)   办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东说念主：郭成林   揣度东说念主:史蕾 九泰久睿量化股票型证券投资基金                                招募说明书更新   客户服务电话:4008-888-005    或 010-67017788-8914   公司网址: http://www.cnpsec.com.cn   (47)   上海基煜基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   法定代表东说念主：王翔   揣度东说念主：张巍婧   客户服务电话：4008-205-369   公司网址：www.jiyufund.com.cn   (48)   泰信钞票基金销售有限公司   住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 ；   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 ；   法定代表东说念主：张虎   揣度东说念主：郑雅婷   客户服务电话：4000048821   公司网址：https://www.taixincf.com   (49)   北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   法定代表东说念主：王伟刚   揣度东说念主：宋子琪   客户服务电话：400-619-9059   公司网址：www.hcfunds.com   (50)   华西证券股份有限公司   住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法定代表东说念主：杨炯洋   揣度东说念主：谢国梅   客户服务电话：95584 或 4008-888-818 九泰久睿量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新   公司网址：http://www.hx168.com.cn   (51)   中国东说念主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：白涛   揣度东说念主：秦泽伟   客户服务电话：95519   公司网址：https://www.e-chinalife.com   (52)   上海爱建基金销售有限公司   住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   办公地址: 上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号   法定代表东说念主: 吴文新   揣度东说念主:沈雯斌   客户服务电话: 400-803-2733   公司网址: https://www.ajwm.com.cn/   (53)   国金证券股份有限公司   住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   揣度东说念主：陈瑀琦   客户服务电话：95310   公司网址：http://www.gjzq.com.cn/   (54)   玄元保障代理有限公司   住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东说念主：马永谙   揣度东说念主：姜帅伯   客户服务电话：400 080 8208   公司网址：https://www.licaimofang.com 九泰久睿量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新   (55)   国信证券股份有限公司   住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   法定代表东说念主：张纳沙   揣度东说念主：李颖   客户服务电话：95536   公司网址：http://www.guosen.com.cn/   (56)   北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东说念主：李楠   揣度东说念主：丁晗   客户服务电话：400-159-9288   公司网址： https://danjuanapp.com/   (57)   深圳市前海排排网基金销售有限使命公司   住所：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商   务秘书有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号   法定代表东说念主：杨柳   揣度东说念主：林丽   客户服务电话：400-666-7388   公司网址：https://www.simuwang.com/   (58)   上海国信嘉利基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室   办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号   法定代表东说念主：付钢   揣度东说念主：李佳佳   客户服务电话：021-68770223   公司网址：https://www.gxjlcn.com/ 九泰久睿量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新   (59)   麦高证券有限使命公司   住所：沈阳市沈河区吵杂路 49 号   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801   室   法定代表东说念主：宋成   揣度东说念主：刘沁然   客户服务电话：400-618-3355   公司网址：https://www.mgzq.com/   基金管制东说念主可根据联系法律、法例的要求，调养本基金的销售机构，并在基 金管制东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：九泰基金管制有限公司   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层   法定代表东说念主：徐进   电话：010-87940900   传真：010-87940910   揣度东说念主：贺俨   三、出具法律观点书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   揣度东说念主：陆奇   承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙） 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   首席合伙东说念主：付建超   揣度东说念主：强占新   揣度电话：021-61418888   传真电话：021-63350003   承办注册司帐师：韩玫、强占新 九泰久睿量化股票型证券投资基金                                    招募说明书更新          第六部分       基金的召募与基金合同的胜仗   一、基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他联系规矩召募，召募央求经中国证监会 2020 年 7 月 7 日证监许可【2020】   召募期从 2020 年 7 月 31 日至 2020 年 8 月 11 日止，共召募 1，913，435，525.81 份基金份额（含利息结转份额 410，564.14 份），召募户数为 18，275 户。   本基金为股票型基金，存续期间为不如期。   二、基金合同的胜仗   本基金的基金合同已于 2020 年 8 月 14 日矜重胜仗。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   基金合同胜仗后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期讲演中赐与败露； 一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金管制东说念主应当十个就业日内向中国证监会 讲演并建议贬责有筹划，如继续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者休止基 金合同等，并于六个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新           第七部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金销售机构名单将由基金管制 东说念主在关系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管 理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局势或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时分   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平常交游日的交游时分，但基金管制东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜仗后，若出现新的证券、期货交游商场，证券、期货交游所交游 时分变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述通达日及通达时分进行相 应的调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同胜仗之日起不逾越 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时分在申购开动公告中规矩。   基金管制东说念主自基金合同胜仗之日起不逾越 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时分在赎回开动公告中规矩。   在确定申购开动与赎回开动时分后，基金管制东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开动时分。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或退换 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行诡计； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 行方法赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管制东说念主 必须在新司法开动实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构规矩的轨范，在通达日的具体业务办理时天职建议 申购或赎回的央求。投资者在提交申购央求时，须按销售机构规矩的方式备足申 购资金，投资者在提交赎回央求时，应确保账户内有满盈的基金份额余额，不然 申购、赎回央求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主在规矩时分前全额 托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购胜仗。   若申购不成立或无效，申购款项本金将反璧投资者账户。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求胜仗后，基金管制东说念主将在 T+7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生无数赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   如遇证券、期货交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行交换 系统故障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响了业务历程，则 赎回款项划付时分相应顺延。   基金管制东说念主应以交游时分结果前受理灵验申购和赎回央求确今日动作申购 或赎回央求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 内对该交游的灵验性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包 九泰久睿量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新 括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的说明情 况。销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜仗，而仅代表销售机 构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的说明以登记机构的说明结果为 准。对于央求的说明情况，投资者应实时查询。若申购不胜仗，则申购款项本金 退还给投资东说念主。   基金管制东说念主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求的说明 时分进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息败露办法》的联系规矩在规矩 媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   通过本基金指定销售机构申购基金，每个交游账户初次申购种种基金份额的 单笔最低申购金额为 1 元，追加申购种种基金份额的单笔最低申购金额为 1 元； 本基金管制东说念主直销中心每个交游账户初次申购种种基金份额的单笔最低申购金 额为 50，000 元，追加申购单笔最低申购金额为 10，000 元；本基金管制东说念主电子交 易平台每个交游账户初次申购种种基金份额的单笔最低申购金额为 1 元，追加申 购种种基金份额的单笔最低申购金额为 1 元。   本基金存续期间对单个基金份额持有东说念主不树立最高累计申购金额限制。   基金份额持有东说念主办理基金份额赎回时，单笔赎回的最低份额为 1 份基金份 额；交游账户最低持有份额为 1 份，基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额 赎回，但某笔赎回导致单个交游账户的基金份额余额少于 1 份时，剩余基金份额 将与该次赎回份额一说念全部赎回。 上限，具体规矩请参见关系公告，但本基金单一投资者持有基金份额数不得达到 或逾越基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫 达到或逾越 50%的除外），基金管制东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单 个投资东说念主理有基金份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相遁入前述 50%比例 要求的，基金管制东说念主有权拒却该等全部或者部分申购央求。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新 基金管制东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险控制的需要，也可采用上述措施对基金规模赐与 控制。具体见基金管制东说念主关系公告。 份额的数目限制，或者新增基金规模控制措施。基金管制东说念主必须在调养实施前依 照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 取申购费。 和两类基金份额累计净值。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 天收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应轨范，不错顺应延 迟诡计或公告。   （1）申购费率   本基金A类基金份额在申购时收取前端申购用度，C类基金份额不收取申购费 用。   本基金 A 类基金份额的申购用度采用前端收费模式，费率按申购金额分档设 置。投资者不错屡次申购本基金 A 类基金份额，申购费率按每笔申购央求单独计 算。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的商场推论、销售、登记等各项用度。   A类基金份额申购费率具体如下表：      用度项   单笔金额（M，含申购费）       收费轨范                M＜50 万元        1.50%      申购费 九泰久睿量化股票型证券投资基金                                    招募说明书更新              M≥500 万元            按笔固定收取，1000 元/笔   （2）赎回费率   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 担。投资者赎回本基金A类基金份额所对应的赎回费率随持有时分递减，具体见 下表：       用度项     持有期限（Y）                 收费轨范                    Y＜7 日               1.50%       赎回费     30 日≤Y＜365 日             0.50%                   Y≥730 日                0   A类基金份额赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份 额持有东说念主赎回A类基金份额时收取。坚持有期少于30日（不含）的基金份额持有 东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产；坚持有期在30日以上（含）且少于90日（不 含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的75%计入基金财产；坚持有期在90 日以上（含）且少于180日（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的50% 计入基金财产；坚继续持有期180日以上（含）的投资者所收取赎回用度总额的 承担。投资者赎回本基金 C 类基金份额所对应的赎回费率随持有时分递减，对 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金资产，具体见下表:                   持有期限（Y）                收费轨范                     Y＜7 日                    1.50%   C 类赎回费                     Y≥30 日                     0   （3）基金管制东说念主不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒 介上公告。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （4）基金管制东说念主不错在不违反法律法例规矩及基金合同约定，且对现存基 金份额持有东说念主利益不变成实践不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销计 划，针对以特定交游方式（如网上交游、电话交游等）进行基金交游的投资者定 期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管制东说念主不错按关系 监管部门要求履行必要手续后，顺应调低基金销售费率，或对销售费率实行一定 的优惠。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错接纳舞动订价 机制以确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作范例受命关系法律法例以及 监管部门、自律司法的规矩。   （1）申购份额与赎回金额的处理方式   基金份额的灵验申购份额为按实践说明的申购金额在扣除相应的用度后，除 以灵验央求当日种种基金份额净值诡计，四舍五入保留到少许点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践说明的灵验赎回份额乘以灵验央求当日种种基金份额净 值并扣除相应的用度，四舍五入保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   （2）申购份额的诡计   A 类基金份额以单笔申购金额为基数接纳比例费率诡计申购用度，或接纳固 定申购用度，A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。C 类基金份 额不收取申购用度。其中：   当单笔申购用度适用比例费率时，A 类申购份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，A 类申购份数的诡计方法如下： 九泰久睿量化股票型证券投资基金                                招募说明书更新   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例 1：某投资者单笔投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率 为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.6280 元，则投资者可得到的申购 份额为：   净申购金额＝100，000.00/（1＋1.5%）＝98，522.17 元   申购用度＝100，000.00－98，522.17＝1，477.83 元   申购份额＝98，522.17/1.6280＝60，517.30 份   即：若该投资者单笔投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.6280 元，可得到 60，517.30 份本基金 A 类基金份额。   例 2：某投资者单笔投资 550 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购用度 为 1，000.00 元，假定申购当日基金份额净值为 1.6280 元，则投资者可得到的申 购份额为：   申购用度=1，000.00 元   净申购金额=5，500，000.00-1，000.00=5，499，000.00 元   申购份额=5，499，000.00/1.6280=3，377，764.13 份   即：若该投资者单笔投资 550 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.6280 元，可得到 3，377，764.13 份本基金 A 类基金份额。   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例 3：某投资者单笔投本钱基金 C 类基金份额 10 万元，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.1270 元，则其可得到的基金份额诡计如下：   申购份额＝100，000.00/1.1270＝88，731.14 份   即：该投资者单笔投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.1270 元，则其可得到 88，731.14 份 C 类基金份额。，在 C 类基金份额存续期间，本基金从 C 类基金资产入网提销售服务费。   （3）赎回金额的诡计 九泰久睿量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新 数接纳比例费率诡计赎回用度。单笔基金份额的赎回金额为该笔赎回总额扣减该 笔赎回用度。赎回金额的诡计公式为：   赎回总额＝T 日央求 A 类基金份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例 4：某投资者单笔赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有期限为 15 天， 对应的赎回费率为 0.75%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1280 元，则其 可得到的赎回金额为：   赎回总额＝100，000.00×1.1280＝112，800.00 元   赎回用度＝112，800.00×0.75%＝846.00 元   赎回金额＝112，800.00－846.00＝111，954.00 元   即：投资者单笔赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有期限为 15 天，对应 的赎回费率为 0.75%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1280 元，则其可得 到的赎回金额为 111，954.00 元。 为基数接纳比例费率诡计赎回用度。单笔基金份额的赎回金额为该笔赎回总额扣 减该笔赎回用度。赎回金额的诡计公式为：   赎回总额＝T 日央求 C 类基金份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例 5：某投资者单笔赎回本基金 C 类基金份额 10 万份，持有期限为 15 天， 对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1180 元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回总额＝100，000.00×1.1180＝111，800.00 元   赎回用度＝111，800.00×0.5%＝559.00 元   赎回金额＝111，800.00－559.00＝111，241.00 元   即：投资者单笔赎回本基金 C 类基金份额 10 万份，持有期限为 15 天，对应 的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1180 元，则其可得到 的赎回金额为 111，241.00 元。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                     招募说明书更新   （4）基金份额净值的诡计公式   本基金种种基金份额的基金份额净值是按照每个就业日闭市后，该类基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第   T 日种种基金份额净值=T 日该类别基金资产净值/T 日登记在册的该类别基 金份额余额   本基金种种基金份额净值的诡计，均保留到少许点后4位，少许点后第5位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收 市后诡计，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行顺应轨范，不错顺应蔓延计 算或公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相遁入 50%聚拢度的情形。 例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的，或接受该申购央求会使单个投 资东说念主累计持有的基金份额超出基金管制东说念主公告的名额时。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。当 发生上述第 7 项、第 8 项情形时，基金管制东说念主不错采用比例说明等方式对该投资 者的申购央求进行限制，基金管制东说念主有权拒却该笔全部或部分申购央求。在暂停 申购的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时还原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系要求处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分赐与废弃。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额 总额后的余额）逾越前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按平常赎回轨范推论。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有艰巨或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被废弃。脱期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回可不受单笔赎回最低份额的限 制。   （3）若基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求逾越前一通达 日基金总份额 20%的，基金管制东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主逾越前述约定比 例的赎回央求实施脱期办理。   对于未能赎回部分，投资者在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回 区别处理。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回 为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被废弃。脱期的赎回申 请与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净 值为基础诡计赎回金额，如单个基金份额持有东说念主被脱期的赎回央求份额鄙人一开 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 放日仍逾越基金总份额的 20%，则仍按上述司法办理，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确采纳，投资者未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   对该单个基金份额持有东说念主未逾越前述比例的赎回央求，基金管制东说念主有权根据 上述“   （1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有 东说念主的赎回央求一并办理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个就业日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文告 等方式）在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在两日内 在规矩媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的种种基金份额净 值。 间，依照《信息败露办法》的联系规矩，最迟于从头通达日在规矩媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告，并公布最近 1 个估值日的种种基金份额净值；也不错 根据实践情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时分，届时不再另行发布 从头通达的公告。   十一、基金退换   基金管制东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 关系司法由基金管制东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 提前见告基金托管东说念主与关系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据胜仗司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于相宜条件的非交游过户央求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的轨范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的轨范收取转托管费。   十四、如期定额投资筹划   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹划，具体司法由基金管制东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定 额投资筹划最低申购金额。   十五、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交游局势或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益根据联系机关要求及登记机构业务司法决定是否一并冻 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 结。   如关系法律法例允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务 且条件具备，基金管制东说念主将制定和实施相应的业务司法。   十七、基金申购赎回安排的补充和调养   基金管制东说念主在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的 前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进 行补充和调养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交游所上市、申购 和赎回，届时毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议但须提前公告。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新               第八部分   基金的投资   一、投资宗旨   本基金接纳量化多策略模子，寻找具备永恒投资价值的优秀企业，同期灵验 控制组合风险，力求获取寥落功绩相比基准的收益，追求基金资产的永恒清静增 值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市交 易的股票(包含主板、中小板、创业板股票过火他中国证监会核准或注册刊行的 股票)、债券(含国债、金融债、所在政府债、企业债、公司债、央行单据、中期 单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可退换债券（含分离交游可转债）、 可交换债券过火他中国证监会允许投资的债券)、资产缓助证券、债券回购、银 行入款、同行存单、货币商场器用、国债期货、股指期货以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监会关系规矩)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：   股票资产占基金资产的比例为 80%－95%；每个交游日日终在扣除股指期货 和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行 顺应轨范后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的空洞 分析以及对本钱商场趋势的判断，在评价畴昔一段时分股票、债券商场相对收益 率的基础上，动态优化调养权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格控制 风险的前提下，力求得回寥落功绩相比基准的永恒答复。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新   本基金接纳量化多策略进行股票投资。量化多策略体系的理念主要有两个： 一方面不错寻找永恒具备投资价值的优质企业，获取寥落指数的收益；另一方面 使用多个策略并依照那时商场情况进行轮动，在一定进程上不错散播风险。   （1）多策略模子 （Multiple Factors Alpha Model）为基础，根据中国本钱商场的实践情况，由基 金管制东说念主的量化投资团队开导的更具针对性和实用性的数目化选股模子。该模子 最主要的是内含价值（估值类因子，如 E/P 市盈率倒数）、动态价值（估值类因 子在时分序列上的变化值）两大类主题因子，用于挖掘永恒具备投资价值的公司； 同期模子辅以质地（考量盈利清静性，如 ROE 净资产收益率）、回转（本领磋商， 股价与磋商呈现反向走势）、动量（股价在畴昔一段时分的继续性）、分析师预期 （分析师对股票畴昔预期的一致进程）、商场特征（规模因子，对股票大中小盘 的考量）、成长（股票收入与利润的增长率）等主题因子，在一定进程上增多选 股模子在不同商场环境下的适用性，从而获取永恒清静灵验的收益。 一类礼貌性事件，该类策略的特色是八成对以下或在特定的时分发生，或在特定 的对象上发生，或在特定的行业发生的事件进行发掘并总结其礼貌，如并购重组、 指数样本股调养、股权激励、高管增持、高送转、功绩预报、大量交游、区域政 策调养等事件；   如功绩预报策略，上市公司和会过功绩预报或者快报败露部分功绩数据，为 了兼顾股票数目和财报的时效性，基金管制东说念主如期对发布财报的上市公司的股票 进行筛选并诡计其单季度超预期幅度，剔除微利、利润下行、流动性较差以及市 值较小的股票后，根据单季度超预期幅度和超预期占比筛选出部分股票，形成超 预期盈利组合，并在此期间进行投资，争取孝顺一定的逾额收益。 信息上风的情况下，本领分析策略动作多因子策略的一种补充，也不错灵验地解 释商场的短期变动，与估值、成长以及盈利质地等基本面因子形成很好的互补， 典型的本领分析策略包括动量、回转等因子。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   该策略更多体现为挖掘本领类因子磋商，并用于量化模子中选股。常见的技 术磋商如下：   乖离率磋商：通过诡计股票收盘价与某条转移平均线之间的差距百分比，以 响应一定时期内股票价钱与其转移平均线偏离进程。该磋商具有很好的回转效 应，即前期跌幅大的股票畴昔一段时天职反弹的概率很高。这种磋商不错用来对 股票打分形成选股策略。   特质波动率磋商：用股票曩昔 1 个月每个交游日的收益率和商场因子、市值 因子、估值因子进行归来，得到残差后，再诡计其年化值得到特质波动率。该指 标同样具有回转效应。   多数本领磋商具有一定的回转效应，有助于选股。具体用法有两类，第一类 是挖掘关系的本领类因子，用于因子策略进行投资。第二类是在股票下落期间， 回转类因子具有很好的选股结果，不错利用部分头寸投资本领类策略，获取逾额 收益。   （2）策略配置模子   在领有了繁多的响应商场礼貌的策略之后，基金管制东说念主需要把不同的策略通 过一种方法串联起来，形成最终的股票组合；基金管制东说念主领有策略动量、格调轮 动、行业趋势等 3 大类策略配置模子，每一种模子都是根据商场当前的运行气象 来调养策略的配置。   如格调轮动模子，商场上的投资者是有偏好的，由于投资者不同的交游步履， 形成了商场格调。当某类投履历调只投资于某类具有共同收益特征或共同价钱行 为的股票时，该类格调容易受到商场接待，况且在某一个时分段内具有继续性和 一语气性。格调轮动模子在界说了关系格调因子后，恰是利用这种投履历调的一语气 性，通过对格调因子的动量效应以及波动率等因素综总诡计，并通过对不同格调 因子的半衰期加权，临了利用转移平均方法诡计出各式格调因子的权重，权重越 大代表这种格调就越受商场接待，加大配置此类格调就能获取逾额收益。   （1）本基金在长远分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同 类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上，构建债券投资组合。本 基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 大策略等多种策略进行债券投资。   （2）可退换债券及可交换债券投资策略   可退换债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金管制东说念主可对可退换债券和可交换债券的价值进行评估，采纳具有 较高投资价值的可退换债券、可交换债券进行投资。   本基金投资资产缓助证券将空洞运用久期管制、收益率弧线变动分析、收益 率利差分析和公司基本面分析、控制商场交游契机等积极策略，在严格控制风险 的情况下，通过信用研究和流动性管制，采纳风险调养后的收益高的品种进行投 资，以期得回永恒清静收益。   基金管制东说念主可运用股指期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目 标。本基金在股指期货投资中将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管制投资组合的系统 性风险，改善组合的风险收益脾气。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如 预期大额申购赎回、大批分成等特殊情况下的流动性风险以进行灵验的现款管 理。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的进行国债期货投资，将构 建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套 期保值的灵验性等磋商进行追踪监控，在最大限定保证基金资产安全的基础上管 理利率波动风险，完结基金资产保值升值。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 轨范后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应调养和更新关系投资策略，并 在招募说明书更新或关系公告中公告。   四、投资决策依据和决策轨范   （1）国度联系法律、法例和基金合同的联系规矩。照章决策是本基金进行 投资的前提； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券商场走势。这是本基金 投资决策的基础；   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充均量度投资对象的收益和风险 的前提下作出投资决策，是本基金贵重投资者利益的进犯保障。   投资决策委员会是本基金管制东说念主投资决策的最高决策机构，研究发展部负责 投资管制与研究就业的日常统筹妥洽、组织管制与业务缓助。   基金司理在联系法律法例、基金合同和公司投资管制轨制范围内负责基金的 日常投资管制就业。   风险管制部对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监 控讲演。   五、投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产缓助证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产缓助证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产缓助证券的比例，不得超 过该资产缓助证券规模的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产缓助 证券，不得逾越其种种资产缓助证券所有规模的 10％； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产缓助证 券。基金持有资产缓助证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资轨范，应 在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金管制东说念主管制的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的   （13）基金参与股指期货交游，应当顺从下列要求：基金在职何交游日日终， 持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；本基金在职何交 易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 逾越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，所有（轧差诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系 约定；   （14）基金参与国债期货交游，应当顺从下列要求：基金在职何交游日日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；基金在职何交游 日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%； 基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上 一交游日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差诡计）应当相宜基 金合同对于债券投资比例的联系约定；   （15）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约和国债期货合约 价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产缓助证券、买入返售金融 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 资产（不含质押式回购）等；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越本基金资产净 值的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之 外的因素甚而基金不相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上 述规矩投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会 规矩的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜仗之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行顺应轨范后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的规矩推论。   为贵重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩抑制的其他行径。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践 控制东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，受命基金份 额持有东说念主利益优先原则，堤防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱推论。关系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。紧要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或调养上述抑制性规矩，本基金管制东说念主在 履行顺应轨范后可不受上述规矩的限制，或按调养后的规矩推论。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为：中证 500 指数收益率×95%+贸易银行活期入款利 率（税后）*5%   中证 500 指数是由中证指数有限公司编制，它的样本选自沪深两个证券商场 点。它八成响应中国 A 股商场合座气象和发展趋势，适互助为本基金股票投资 功绩相比基准。   由于本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需要缴纳的 交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，因此在功绩相比基准中中证 500 指数收益率的比例被设定为 95%， 同期加入了 5%的同期银行活期入款利率（税后）。   如果指数编制单元转换以上指数称呼、住手或变更以上指数的编制或发布， 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等紧要变更导致以上指数不宜 连续动作功绩相比基准的组成部分，或商场上出现其他代表性更强、愈加适用于 本基金的功绩相比基准时，本基金管制东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策 略，调养基金的功绩相比基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案， 基金管制东说念主应在调养实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上刊登 公告，毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 九泰久睿量化股票型证券投资基金                                  招募说明书更新 币商场基金、债券型基金、搀杂型基金。      七、基金管制东说念主代表基金诈欺股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。      八、基金投资组合讲演      本公司的董事会及董事保证本讲演所载贵府不存在子虚记录、误导性敷陈或 紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主根据本基金合同规矩，复核了本讲演中的净值表露和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性敷陈或者紧要遗漏。      本投资组合讲演所载数据戒指 2024 年 6 月 30 日，本讲演中所列财务数据 未经审计。      基金投资组合讲演: 序号           样貌        金额（元）                占基金总资产的比例（%）       其中：股票             130，891，161.74               92.79       其中：债券                             -                -       资产缓助证券                            -                -       其中：买断式回购的买入返                                         -                -       售金融资产       银行入款和结算备付金合       计 九泰久睿量化股票型证券投资基金                                            招募说明书更新 注：银行入款中包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交游结算资金。 代码              行业类别          公允价值（元）              占基金资产净值比例(%)     A    农、林、牧、渔业                     307，802.00                0.22     B    采矿业                        3，145，392.00                2.24     C    制造业                    107，133，115.60                 76.16          电力、热力、燃气及水出产和     D                               1，336，349.00                0.95          供应业     E    建筑业                          845，848.00                0.60     F    批发和零卖业                     5，189，341.60                3.69     G    交通运输、仓储和邮政业                  594，493.00                0.42     H    住宿和餐饮业                                -                   -          信息传输、软件和信息本领服     I                               6，894，840.34                4.90          务业     J    金融业                          913，234.00                0.65     K    房地产业                                  -                   -     L    租出和商务服务业                     278，321.20                0.20     M    科学研究和本领服务业                 2，194，860.00                1.56     N    水利、环境和寰球设施管制业                503，996.00                0.36     O    住户服务、修理和其他服务业                         -                   -     P    栽植                           933，544.00                0.66     Q    卫生和社会就业                               -                   -     R    文化、体育和文娱业                    620，025.00                0.44     S    空洞                                    -                   -          所有                     130，891，161.74                 93.05         本基金本讲演期末未持有港股通股票。 细  序                                                         占基金资产净值          股票代码      股票称呼      数目（股）       公允价值（元）  号                                                          比例（％） 九泰久睿量化股票型证券投资基金                                    招募说明书更新         本基金本讲演期末未持有债券。         本基金本讲演期末未持有债券。         投资明细         本基金本讲演期末未持有资产缓助证券。 细         本基金本讲演期末未持有贵金属。         本基金本讲演期末未持有权证。         本基金本讲演期末未持有股指期货。讲演期内，本基金未参与股指期货交游。         本基金本讲演期末未持有国债期货。讲演期内，本基金未参与国债期货交游。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新 明         本基金投资的前十名证券的刊行主体中，北京英诺特生物本领股份有限公司 在讲演编制日前一年内曾受到北京证监局的处罚。探路者控股集团股份有限公司 在讲演编制日前一年内曾受到国度外汇管制局北京市分局的处罚。         本公司对以上证券的投资决策轨范相宜法律法例及公司轨制的关系规矩，不 存在毁伤基金份额持有东说念主利益的步履。除此之外，其他八名证券刊行主体本期未 被监管部门立案访谒，且在本讲演编制日前一年内未受到公开非难、处罚。         本基金投资的前十名股票中，未发生超出基金合同规矩的备选股票库的情 况。 序号               称呼          金额（元）         本基金本讲演期末未持有处于转股期的可退换债券。         本基金本讲演期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                                               招募说明书更新                          第九部分 基金的功绩     基金管制东说念主依照恪尽责守、磨真金不怕火信用、严慎接力的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率的相比：                                   九泰久睿量化 A                                                     功绩相比                                   净值增     功绩相比                         净值增                         基准收益               ②－         阶段                        长率标     基准收益               ①－③                         长率①                         率轨范差                ④                                   准差②      率③                                                       ④ 自成立以来-2020.12.31         -7.56%   1.22%    -2.66%    1.12%    -4.90%   0.10%                                   九泰久睿量化 C                                                     功绩相比                                   净值增     功绩相比                         净值增                         基准收益               ②－         阶段                        长率标     基准收益               ①－③                         长率①                         率轨范差                ④                                   准差②      率③                                                       ④ 注：本基金自 2022 年 8 月 3 日起新增 C 类份额，关系数据按实践存续期诡计。自 C 类份额 增多日至本讲演期末，部分期间 C 类份额为 0，C 类份额为 0 期间按照 A 类份额净值动作 参考净值进行诡计。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新                   第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相独处。   四、基金财产的撑持和贬责   本基金财产独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章废弃或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新              第十一部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交游局势的交游日以及国度法律 法例规矩需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货、国债期货和银行入款本息、应收款项、 资产缓助证券、债券回购、货币商场器用以过火它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系规矩。   （一）对存在活跃商场且八成获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交游日的报价不行信得过响应公允价值的，布置报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有满盈 可利用数据和其他信息缓助的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，布置 估值进行调养并确定公允价值。 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有规 定的除外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有规矩 的除外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推 荐估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可退换债券以逐日收盘价动作估值全价，按逐日收 盘价减去可退换债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日 莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日可退换债 券收盘价减去可退换债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产缓助证券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，布置商场报价进行调养以说明估值日的 公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应接纳估值本领确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   （2）初次公开导行未上市的股票、债券，接纳估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初次公开导行股票时公司股东公开导售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在流露相反，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游 日结算价估值；当日结算价及结算司法以《中国金融期货交游所结算确定》为准；   （2）在职何情况下，基金管制东说念主如接纳本项第（1）小项规矩的方法对基金 资产进行估值，均应被合计接纳了顺应的估值方法。然而，如果基金管制东说念主合计 按本项第（1）小项规矩的方法对基金资产进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新 确保基金估值的自制性。 按国度最新规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规矩或者未能充分贵重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管制东说念主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。   五、估值轨范 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主每个就业日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 按规矩对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的使命东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因变成投资者的交游贵府灭失或被舛讹处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹使命方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛讹使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值舛讹使命方仍是积极妥洽，况且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹使命方布置更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的使命方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况且仅对估值舛讹的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍布置估值舛讹负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的不妥 得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调养接纳尽量还原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施驻扎损失进一步扩大；   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统树立而产生的净值诡计尾 差，以基金管制东说念主诡计结果为准；   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责诡计， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个就业日交游结果后诡计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复 核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按规矩对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 九泰久睿量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 估值时，所变成的舛误不动作基金资产估值舛讹处理。 及登记结算公司等机构发送的数据舛讹，联系司帐轨制变化、商场司法变更等或 由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必要、顺应、合 理的措施进行查验，然而未能发现该舛讹而变成的基金资产估值舛讹的，基金管 理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的 措施摈斥或消弱由此变成的影响。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新            第十二部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指戒指收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有筹划以公告为准，若基金合同胜仗不悦 3 个月可不进行收 益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在不违反法律法例的规矩且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提 下，基金管制东说念主可对基金收益分派原则进行调养，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分派有筹划   基金收益分派有筹划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有筹划简直定、公告与实施   本基金收益分派有筹划由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方 法，依照《业务司法》推论。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新             第十三部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 交游用度等；   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的诡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主于次 月首日起 3 个就业日内向基金托管东说念主发送基金管制费划款指示，由基金托管东说念主复 核后从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个就业日内或 不可抗力情形摈斥之日起 2 个就业日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 九泰久睿量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主于次 月前 3 个就业日内向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后从 基金财产中一次性支取，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付 的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摈斥之 日起 2 个就业日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%年费率计提。销售服务费的计 算方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次 性支付给本基金登记机构，并由登记机构代为支付给 C 类基金份额销售机构。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、 休息日结果之日起 2 个就业日或不可抗力情形摈斥之日起 2 个就业日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应条约 规矩，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 信息败露用度等用度； 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新            第十四部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同胜仗少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按照联系规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新             第十五部分   基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管制规矩》、基金合同过火他联系规矩。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时天职，将应予败露的基金信 息通过相宜中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者八成按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开败露的信息 贵府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履： 字；   四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除荒谬说明外，货币单元为东说念主民币 元。 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金家具贵府撮要 持有东说念主大会召开的司法及具体轨范，说明基金家具的脾气等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同胜仗后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个就业日内，更新招募说明书并登载在规矩网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基 金休止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。基金合同胜仗后，基金家具贵府撮要的信息发生紧要变更的， 基金管制东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具贵府撮要，并登载在规矩网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府撮要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具贵府概 要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公 告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概 要、基金合同和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金家具贵府撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告登载在规矩报刊和规矩网站上。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （三）基金合同胜仗公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载基金 合同胜仗公告。   （四）基金净值信息   基金合同胜仗后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至 少每周在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过其规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演（含 资产组合季度讲演）   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载在规矩网站上，并将年度讲演教导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度讲演中的财务司帐讲演应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在规矩网站上，并将中期讲演教导性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在规矩网站上，并将季度讲演教导性公告登载在规矩报刊上。   基金合同胜仗不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲演、中期报 告或者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期讲演“影响投资者决 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 策的其他进犯信息”项下败露该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中败露基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时讲演   本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 实践控制东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场蓬勃传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额 持有东说念主权益的，关系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并 将联系情况立即讲演中国证监会。   （九）算帐讲演   基金合同休止的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲演。基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在规矩网站上， 并将算帐讲演教导性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货的信息败露   基金管制东说念主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和招募说明书 （更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 风险磋商等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的投资政策和投资宗旨等。   （十二）投资国债期货的信息败露   基金管制东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和招募说明书（更 新）等文献中败露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险磋商等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资宗旨等。   （十三）投资资产缓助证券的信息败露   本基金投资资产缓助证券，基金管制东说念主应在基金年度讲演及中期讲演中败露 其持有的资产缓助证券总额、资产缓助证券市值占基金净资产的比例和讲演期内 通盘的资产缓助证券明细。基金管制东说念主应在基金季度讲演中败露其持有的资产支 持证券总额、资产缓助证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产缓助证券明细。   （十四）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息败露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东说念主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 败露内容与形态准则等法律法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期讲演、更新的招募说明书、基金家具贵府撮要、基金 算帐讲演等公开败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面 或电子说明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于规矩媒介败露信息，况且 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 在不同媒介上败露统一信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平常投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律司法的关系规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲演、法律观点书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到基金合同休止后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露关系信息： 业时； 格且接纳估值本领仍导致公允价存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致 暂停估值的； 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新               第十六部分    风险揭示   本基金投资过程中濒临的主要风险包括商场风险、流动性风险、信用风险、 管制风险、政策风险、其他风险、本基金私有风险及本基金法律文献风险收益特 征表述与销售机构基金风险品级评价结果表述可能不一致的风险等。   一、商场风险   由于经济环境、产业和行业气象、公司基本面等方面的变化，可能导致基金 投资组合中的证券市值发生不可料到的变动，进而影响基金份额净值。商场风险 主要包括： 所投资于国债与上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 变化会引起证券价钱变动，并进一步影响证券收益简直定性； 格的下落，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带来风 险； 的风险； 风险。   二、流动性风险过火管制方法   流动性风险是指在投资者大额申购赎回或在投资组合持有的证券由于外部 环境影响或基本面紧要变化而导致流动性缩短时，基金管制东说念主难以在合理的时分 内以公允价钱将组结伴产变现而引起资产的损失或交游成本的不确定性，从而无 法实时支付投资者赎回款项的风险。投资者可通过以下几个方面了解基金管制东说念主 对流动性风险的管制方法，并根据自身的流动性偏好与基金流动性风险的匹配情 况进行投资决策。   本基金拟采用通达式运作。投资者可在通达日办理基金份额的申购和赎回， 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 具体办理时分为上海证券交游所、深圳证券交游所的平常交游日的交游时分，但 基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的约定公告暂停申购、 赎回时除外。当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响 时，基金管制东说念主将采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当 权益；基金管制东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采用上述措施对基金规模 赐与控制。基金管制东说念主还将运用投资者聚拢度控制、无数赎回监控等措施，审慎 说明申购赎回央求并空洞运用种种流动性风险管制器用动作辅助措施，全面布置 流动性风险。申购、赎回的具体安排请参阅本招募说明书“基金份额的申购与赎 回”章节。   本基金投资标的主要交游局势为上海证券交游所、深圳证券交游是以及银行 间、交游所债券商场，上述商场运作时分长、透明度较高、运作方式范例、历史 流动性气象细密，平常情况下八成闲暇基金变现需求。当遭逢顶点商场情况时， 基金管制东说念主将按照关系法律法例规矩及基金合同约定，实时启动流动性风险布置 措施，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金在投资运作过程中的行业配置较为活泼，在空洞斟酌宏不雅因素和行业 各项磋商情况下进行行业配置，不以投资于某单一滑业为投资宗旨，在行业和个 券方面未有高聚拢度的特征。   标的资产大部分为具有细密流动性的股票和轨范化债券，并对流动性受限的 资产投资按照基金合同约定进行严格的限制。基金不错投资流动性受限资产，可 能濒临流动性风险、估值方式相反引起的净值波动风险、证券价钱下落风险等风 险。本基金将保持资产顺应的流动性，以布置那时商场条件下的赎回需求，并降 低资产的流动性风险，作念好流动性管制。   当本基金发生无数赎回且现款类资产不及以支付赎回款项时，基金管制东说念主应 当在充分评估基金组结伴产变现才能、投资比例变动与基金单元份额净值波动的 基础上，审慎接受、说明赎回央求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 具体措施请参阅本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节“无数赎回的情形 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 及处理方式”部天职容。   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险管制器用，对赎回申 请等进行戒指调养，动作特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的辅助措施，包 括但不限于：   （1）脱期办理无数赎回央求，具体情形及轨范请参阅本招募说明书“基金 份额的申购与赎回”章节“无数赎回的情形及处理方式”部天职容。当基金管制 东说念主实施关系措施时，投资者可能濒临赎回需求无法闲暇的风险。   （2）暂停接受赎回央求，具体情形轨范请参阅本招募说明“基金份额的申 购与赎回”章节“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”部天职容。当基金管制 东说念主实施关系措施时，投资者可能濒临无法说明赎回央求的风险。   （3）减速支付赎回款项，具体情形及轨范请参阅本招募说明书“基金份额 的申购与赎回”章节“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”部天职容。当基金 管制东说念主实施关系措施时，可能出现投资者无法实时收到赎回款项的风险。   （4）收取短期赎回费，具体情形及轨范请参阅本招募说明书“基金份额的 申购与赎回”章节“申购和赎回的价钱、用渡过火用途”部天职容。当基金管制 东说念主实施关系措施时，持有期限少于7日的投资者将被收取较高的赎回用度。   （5）暂停基金估值，具体情形及轨范请参阅本招募说明“基金资产估值” 章节“暂停估值的情形”部天职容。当基金管制东说念主实施关系措施时，投资者可能 无法获知所持有的基金份额净值，且基金管制东说念主还可能减速支付赎回款项或暂停 接受基金申购赎回央求。   （6）舞动订价，具体情形及轨范请参阅本招募说明书“基金份额的申购与 赎回”章节“申购和赎回的价钱、用渡过火用途”部天职容。当基金管制东说念主实施 关系措施时，大额申购、赎回的投资者可能濒临申购赎回价钱调养以承担商场冲 击成本的风险。   （7）中国证监会认定的其他措施，具体情形、轨范过火影响请参阅更新的 招募说明书或基金管制东说念主届时发布的关系公告。   三、信用风险 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   基金在交游过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失约、拒 绝支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   本基金在投资过程中，主要濒临以下两类信用风险：   第一类是所投资的债券自身的信用风险，包括：失约风险，主如若指债券发 行东说念主未能履行约定契约中的义务而变成经济损失的风险，即刊行东说念主不行履行还本 付息的使命而使基金资产的预期收益与实践收益发生偏离所变成损失的风险；信 用评级调养风险，主如若指由于经济周期、行业周期、公司筹划管制等因素发生 不利变化，甚而债券刊行东说念主的财务气象恶化，偿债才能缩短，由此变成债券信用 评级缩短、价钱下落，变成基金资产损失的风险。   第二类信用风险是债券交游敌手的风险，主如若指在债券的交游过程中，由 于交游敌手方不行足额按时交割，导致本基金可能无法按时收到或足额收到应得 的证券或价款而变成价款或证券的损失的风险，或者是指在回购交游的过程中， 融资方无法按时支付回购本金和利息所带来的风险。   四、管制风险   在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的学问、技能、熏陶及判断等主不雅因素 会影响其对关系信息、经济局势及证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，基金管制东说念主的管制水平、管制妙技和管制本领等因素可能会影响本基金的 收益水平。   五、政策风险   政策风险是指政府各式经济和非经济政策的变化给公司所管制的基金资产 带来的风险；政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税收政策的变 动、产业政策的变动、收支口政策的变动等政策的变动激发的商场价钱变动，对 公司所管制的基金资产带来的风险。   六、其它风险   因坐法筹划或者出现紧要风险等情况，可能发生基金管制东说念主被照章取消基金 管制履历或照章驱散、被照章废弃或者被照章宣告收歇等情况。在基金管制东说念主职 责休止情况下，投资者濒临基金管制东说念主变更或基金合同休止的风险。基金管制职 责休止，波及基金管制东说念主、临时基金管制东说念主、新任基金管制东说念主之间使命别离的， 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 关系基金管制东说念主对各自履职步履照章承担使命。   关系当事东说念主在业务各形态操作过程中，因里面控制存在缺点或者东说念主为因素造 成操作诞妄或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、司帐部门讹诈、 交游舛讹等风险。   在基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错 而影响交游的平常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自 基金管制公司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   战役、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金资产的损失。金融商场危险、行业竞争及代理商失约等超出基金管制 东说念主自身径直控制才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   七、本基金私有风险   本基金主要接纳两大类量化模子，分别用以控制风险确定仓位、行业配置和 精选个股，因此投资过程中的多个形态将依赖于量化模子，可能存在数据舛讹的 风险和模子失效的风险，导致其优选出的组合收益率不一定继续为正或继续高于 功绩相比基准的收益率，从而存在基金功绩表露欠安的风险。   （1）数据舛讹的风险。本基金的量化模子以平庸隐私种种型信息的数据库 为基础，包括宏不雅经济数据、行业经济数据、证券与期货交游行情数据、上市公 司财务数据等，这些数据规模弘远，在征集、采集、预处理等过程中均可能出现 舛讹，从而影响量化模子的输出结果。   （2）模子失效的风险。本基金基于量化模子进行投资决策，模子的灵验性 在一定进程上也会影响本基金的功绩表露。一方面，面对不休变换的商场环境， 建立量化模子的假定前提、变量因子有可能改变，表面和器用也存在适用性的问 题，从而影响模子合座结果的清静性；另一方面，量化模子存在对历史数据的依 赖，在实践运用过程中，商场环境的变化可能导致受命量化模子构建的投资组合 在一定进程上无法达到预期的投资结果。 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   本基金不错投资股指期货，可能濒临基差风险、合约品种相反变成的风险、 标的物风险和保证金风险等风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差 被称为基差。在股指期货交游中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差 风险。合约品种相反变成的风险，是指访佛的合约品种，在相通因素的影响下， 价钱变动不同。表露为两种情况：1）价钱变动的标的违反；2）价钱变动的幅度 不同。访佛合约品种的价钱，在相通因素作用下变动幅度上的相反，也组成了合 约品种相反的风险。标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不 实足一致，导致投资组合特定风险无法实足锁定所带来的风险。股指期货接纳保 证金交游轨制，具有流露的杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就 可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果没 有在规矩的时天职补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金不错投资国债期货，可能濒临商场风险、基差风险和流动性风险等风 险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。 基差风险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影 响套期保值或套利结果，使之发生有时损益的风险。流动性风险可分为两类：一 类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风 险，此类风险经常是由商场艰苦广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金量无法闲暇保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可投资于在宇宙银行间债券商场或证券交游所交游的资产缓助证券， 本公司将本着严慎和控制风险的原则进行资产缓助证券投资，但由于资产缓助证 券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等风险，可能导 致包括基金净值波动在内的各项风险。   （1）商场风险   科创板个股聚拢来悛改一代信息本领、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新本领和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在相反，合座 投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开动涨跌幅限制在正负20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东说念主投资者必须闲暇交游满两年况且资金在50万 以上才可参与，二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批流通 盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他关系流动性风险。   （3）科创板企业退市风险   科创板有更为严格的退市轨范，且不设暂停上市、还原上市和从头上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。   （4）聚拢度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚拢投资于少量个股， 商场可能存在高聚拢度气象，合座存在聚拢度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场认同度较高的科技创新企业，在企业筹划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股关系性较高，商场表露欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新本领产业扶持力度及爱好进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济局势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   此外，本基金可根据投资策略需要或商场环境变化，采纳将部分基金资产投 资于科创板或采纳不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创 板。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险品级评价结果表 述可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于本基金投资范围、 投资比例、证券商场深广礼貌等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基 金的永恒风险收益特征。销售机构（包括基金管制东说念主和基金管制东说念主托福的其他销 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 售机构，以下同）依据《证券期货投资者顺应性管制办法》等法律法例对本基金 风险品级的别离，系基于销售机构建立的基金家具风险品级评价方法作念出的评价 结果，且该等结果可能随销售机构对于基金家具风险品级别离方法及别离因素的 变化而动态调养。此外，销售机构可能会依据监管机构的要求、商场变化或基金 实践运作情况等应时调养对本基金的风险品级评价结果。销售机构的基金风险等 级评价结果与基金法律文献败露的风险收益特征可能存在不同。况且，基于评价 方式的相反，不同销售机构对统一基金家具的评价结果可能并子虚足相通。因此， 本基金的具体风险评级结果应以销售机构提供的最新评级结果为准，投资东说念主在购 买本基金时，需按照销售机构的要求完成自身风险承受才能与本基金风险品级之 间的顺应性匹配。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新      第十七部分   基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议胜仗后两日内在规矩媒介公告。   二、基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行关系轨范后，基金合同应当休止： 基金托管东说念主联络的；   三、基金财产的算帐 算帐小组，基金管制东说念主或临时基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 金管制东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同休止情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对算帐讲演 进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐讲演出具法律观点书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的、结算保证金关系规矩等客不雅因素，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有筹划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告。出现基金合同休止事由的，基金管 理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐讲演；基金 财产算帐讲演经相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金 财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。 基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在规矩网站上，并将算帐讲演教导性公告 登载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐收场后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证券 账户、债券托管专户账户以过火他关系账户。基金管制东说念主应给予必要的配合。   八、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新           第十八部分   基金合同的内容摘录 一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利与义务   （一）基金管制东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同胜仗之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并管制基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如基金托管东说念主违反了 基金合同及国度联系法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采用必要 措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及联系法律规矩决定基金收益的分派有筹划；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、 赎回、退换、如期定额投资和非交游过户等业务司法；   （17）托福第三方机构办理本基金的交游、算帐、估值、结算等业务；   （18）托福证券经纪商在上海证券交游所、深圳证券交游所进行种种证券交 易、证券交收，以及关系证券交游的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的 关系权利、义务，由基金管制东说念主与证券经纪商签订的《证券经纪服务条约》约定 为准；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同胜仗之日起，以磨真金不怕火信用、严慎接力的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互独处，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他联系规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用顺应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的规矩，按联系规矩诡计并公告种种基金份额的基 金净值信息，确定种种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他联系规矩，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金贸易奥密，不泄漏基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他 东说念主泄漏，但向监管机构、司法机关、已出具守秘承诺函的审计、法律等外部专科 照管人提供的除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有筹划，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他联系规矩召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时分发出，况且 保证投资者八成按照基金合同规矩的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行胜仗， 基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论胜仗的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同胜仗之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全撑持基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形， 应呈文中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理场酬酢易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以磨真金不怕火信用、接力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局势，配备满盈的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别树立账户，独处核算，分账管制， 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管条约过火他联系规矩外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照基金合同及托管条约的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、基金合同过火他联系规矩另有规矩 外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主泄漏，因审计、法律等外部专 业照管人要求必须提供的情况除外，但此种情形下应要求信息接收方严格履行守秘 义务；   （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金资产净值、种种基金份额的基金份 额净值、种种基金份额的基金份额累计净值、种种基金份额申购、赎回价钱、基 金如期讲演、更新的招募说明书、基金家具贵府撮要、基金算帐讲演等公开败露 的关系基金信息，并向基金管制东说念主进行书面或电子说明；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具观点，说 明基金管制东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同及托管条约的规矩进 行；如果基金管制东说念主有未推论基金合同及托管条约规矩的步履，还应当说明基金 托管东说念主是否采用了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以 上；   （12）从基金管制东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或联系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他联系规矩，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （16）按照法律法例和基金合同及托管条约的规矩监督基金管制东说念主的投资运 作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管制东说念主；   （19）因违反基金合同及托管条约导致基金财产损失机，开心担抵偿使命， 其抵偿使命不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管制东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务， 基金管制东说念主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基 金管制东说念主追偿；   （21）推论胜仗的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与算帐后的剩余 基金财产分派的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及基金合同的约定央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）雅致阅读并顺从基金合同、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同休止的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）推论胜仗的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有规矩及基金合同另有约定的除外：   （1）休止基金合同；   （2）更换基金管制东说念主； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调养基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答轨范或提高基金销售服务费（根 据法律法例的要求调养该等报答轨范或提高基金销售服务费的除外）；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构调养联系认购、申购、赎回、 退换、收益分派、非交游过户、转托管等业务司法；   （6）增多、减少或调养基金份额类别树立，住手现存基金份额的销售或对 基金份额分类方法及司法进行调养；   （7）基金推出新业务或服务； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新   （8）按照本基金合同的约定，变更功绩相比基准；   （9）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻遏、干涉。 益登记日。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设揣度东说念主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和揣度东说念主、书面表决观点寄交的截止时分和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释相宜法律法例、基金合同 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 和会议文告的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记贵府相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个就业日内一语气公 布关系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告规矩的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金 管制东说念主经文告不参加收取书面表决观点的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具 书面观点；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 出具书面观点的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释符 正当律法例、基金合同和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 相聚、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具 体授权方式在会议文告中列明。在会议召开方式上，本基金可接纳相聚、电话、 短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联结的方式召开基金份额 持有东说念主大会，会议轨范比照现场开会和通信方式开会的轨范进行，基金份额持有 东说念主也不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定休止基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大 会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召会聚议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条文定轨范确定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该 次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和揣度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和荒谬决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 荒谬决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、休止基金合同、本基金与 其他基金合并以荒谬决议通过方为灵验。 提交相宜会议文告中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头相宜会议文告规矩的书面表决观点视为灵验表决，表决观点暗昧不清或相互 矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜仗与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜仗。   基金份额持有东说念主大会决议自胜仗之日起 2 日内在规矩媒介上公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论胜仗的基金份额持有东说念主 大会的决议。胜仗的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等规矩，与将来颁布的其他波及基金份额持有东说念主大会规矩的法律法例不一 致的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 三、基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议胜仗后两日内在规矩媒介公告。   （二）基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行关系轨范后，基金合同应当休止： 基金托管东说念主联络的；   （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金管制东说念主或临时基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 金管制东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同休止情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对算帐讲演 进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐讲演出具法律观点书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的、结算保证金关系规矩等客不雅因素，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有筹划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告。出现基金合同休止事由的，基金管 理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐讲演；基金 财产算帐讲演经相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金 财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。 基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在规矩网站上，并将算帐讲演教导性公告 登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐收场后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证 券账户、债券托管专户账户以过火他关系账户。基金管制东说念主应给予必要的配合。   （八）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如 经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照北 京仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 终端的，对各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另 有规矩。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续古道、接力、尽责 地履行基金合同规矩的义务，贵重基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港荒谬行政区、澳 门荒谬行政区和台湾地区法律）统领。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公局势和营业局势查阅，基金合同的内容以原本为准。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新          第十九部分       基金托管条约的内容摘录 一、托管条约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：九泰基金管制有限公司   住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室   法定代表东说念主：严军   成立时分：2014 年 7 月 3 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可【2014】650 号文   注册本钱：3 亿元   组织形式：有限使命公司   筹划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管制、资产管制和中国证监 会许可的其他业务   存续期间：2014 年 7 月 3 日至永恒   电话：010-57383999   传真：010-57383867   （二）基金托管东说念主   称呼：浙商银行股份有限公司   住所：杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东说念主：张荣森（代为履行法定代表东说念主职责）   电话：0571-88267931   传真：0571-88268688   揣度东说念主：俞挺   成立时分：1993 年 4 月 16 日   组织形式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 21，268，696，778 元   批准缔造机关和缔造文号：中国银行业监督管制委员会银监复【2004】91 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 号     存续期间：继续筹划     基金托管履历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》；证监许可【2013】1519 号     筹划范围：罗致公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；经国 务院银行业监督管制机构批准的其他业务。经国度外汇管制局批准，不错筹划结 汇、售汇业务。（照章须经批准的样貌，经关系部门批准后方可开展筹划行径。） 二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履诈欺监督权 资范围、投资对象进行监督。     本基金将投资于以下金融器用：     本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市交 易的股票(包含主板、中小板、创业板股票过火他中国证监会核准或注册的股票)、 债券(含国债、金融债、所在政府债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债、可退换债券（含分离交游可转债）、可交 换债券过火他中国证监会允许投资的债券)、资产缓助证券、债券回购、银行存 款、同行存单、货币商场器用、国债期货、股指期货以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监会关系规矩)。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 轨范后，不错将其纳入投资范围。 资比例进行监督：     （1）按法律法例的规矩及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为： 九泰久睿量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新   股票资产占基金资产的比例为 80%－95%；每个交游日日终在扣除股指期货 和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行 顺应轨范后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的规矩及基金合同的约定，本基金投资组合受命以下投 资限制： 基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％； 金资产净值的 10％； 该资产缓助证券规模的 10％； 券，不得逾越其种种资产缓助证券所有规模的 10％； 基金持有资产缓助证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资轨范，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%； 持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；本基金在职何交 易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 逾越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，所有（轧差诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系 约定； 持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；基金在职何交游 日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%； 基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上 一交游日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差诡计）应当相宜基 金合同对于债券投资比例的联系约定； 值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产缓助证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外 的因素甚而基金不相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   除上述第 2）、9）、16）、17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会规矩 的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜仗之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行顺应轨范后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的规矩推论。 抑制步履进行监督：   为贵重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩抑制的其他行径。   基金托管东说念主依据联系法律法例的规矩和基金合同的约定对于基金关联投资 限制进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践 控制东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，受命基金份 额持有东说念主利益优先原则，堤防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱推论。关系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。紧要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。     如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述抑制性规矩，如适用于本基金， 基金管制东说念主在履行顺应轨范后，本基金可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩 为准。     根据法律法例联系基金从事关联交游的规矩，基金管制东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要狠恶关系的公司 名单过火更新，并确保所提供名单的信得过性、准确性、好意思满性。 与银行间债券商场进行监督。     （1）基金托管东说念主依据联系法律法例的规矩和基金合同的约定对于基金管制 东说念主参与银行间债券商场交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。     基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业 轨范的银行间债券商场交游敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中 约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内 电话说明收到该名单。基金管制东说念主应如期或不如期对银行间债券商场现券及回购 交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券商场交游敌手时须实时 文告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个就业日内电话说明收到后，对名单进行更新。 基金管制东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明调养的名单开动胜仗，新名单生 效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照两边原定条约 进行结算。     如果基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间债券商场交游敌手 进行交游，应实时提醒基金管制东说念主废弃交游，经提醒后基金管制东说念主仍推论交游并 变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。     （2）基金托管东说念主对于基金管制东说念主参与银行间债券商场交游的交游方式的控 制 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   基金管制东说念主在银行间债券商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名 单中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东说念主发现基 金管制东说念主莫得按照预先约定的成心于信用风险控制的交游方式进行交游时，基金 托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主与交游敌手从头确定交游方式，经提醒后仍未改正 并变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   （3）基金管制东说念主有使命控制交游敌手的资信风险，按银行间债券商场的交 易司法进行交游，并负责贬责因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金 托管东说念主未履行或未实足履行监督职责变成的除外。若未践约的交游敌手在基金管 理东说念主确定的时天职仍未承担失约使命过火他关系法律使命的，基金管制东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向关系使命方追偿。基金托管东说念主则根据银行间债 券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主发现基金管制东说念主莫得按照 预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，经提醒后 仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   基金投资银行如期入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的规矩及基金合同的 约定，确定相宜条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否相宜联系规矩进行监督。   基金托管东说念主对基金管制东说念主采纳入款银行的监督应依据基金管制东说念主向基金托 管东说念主提供的相宜条件的入款银行的名单推论，如基金托管东说念主发现基金管制东说念主将基 金资产投资于该名单之外的入款银行，有权拒却推论。该名单如有变更，基金管 理东说念主应在启用新名单前提前 2 个就业日将新名单发送给基金托管东说念主。   （1）基金投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非公开导行股票等流 通受限证券联系问题的文告》等联系法律法例规矩。流通受限证券指由《上市公 司证券刊行管制办法》范例的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在 刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。   （2）基金管制东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管制东说念主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险控制 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 轨制。基金投资非公开导行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。   基金管制东说念主应至少于初次推论投资指示之前 2 个就业日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后 2 个就业日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵府。   （3）基金投资流通受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律 法例要求的联系必要书面信息。基金管制东说念主应保证上述信息的信得过、好意思满，并应 至少于拟推论投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主。   （4）基金托管东说念主布置基金管制东说念主是否顺从法律法例、投资决策历程、风险 控制轨制情况进行监督，并审核基金管制东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主认 为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资流通受限证券 前就该风险的摈斥或堤防措施进行补充书面说明，不然，基金托管东说念主有权拒却执 行联系指示。因拒却推论该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权讲演中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主开心担相应连带使命。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资 产净值诡计、种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表露数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作过火他运作违反《基金法》、 基金合同、基金托管条约联系规矩时，应实时以书面形式文告基金管制东说念主限期纠 正，基金管制东说念主收到文告后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面形式向基金托 管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。 基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违反联系法律法例规矩或者违反基 金合同约定的，应当拒却推论，立即文告基金管制东说念主。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交游轨范仍是胜仗的投资指示违反法律、行 政法例和其他联系规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金管制东说念主， 并实时向中国证监会讲演。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时天职 回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金管制东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法步履，应立即讲演中国证监会，同期 文告基金管制东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无刚直根由，拒却、阻遏基金托管东说念主根据本条约规矩诈欺监督权， 或采用拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。 三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户等投资所需账户、复核基金管制东说念主诡计的基金资产净值和种种基金份额净值、 根据基金管制东说念主指示办理算帐交收、关系信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未推论或无故蔓延推论基金管制东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本托管条约过火他联系规矩时，基金管制东说念主应实时 以书面形式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对说明并 以书面形式向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管制东说念主文告 的违法事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应讲演中国证监会。基金管制东说念主有 义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应立即讲演中国证监会和银行 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 业监督管制机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管制东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在规矩时天职回复基金管制 东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直根由，拒却、阻遏基金管制东说念主根据本条约规矩诈欺监督权， 或采用拖延、讹诈等妙技妨碍基金管制东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管制 东说念主建议警戒仍不改正的，基金管制东说念主应讲演中国证监会。 四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 管条约约定及基金管制东说念主的刚直指示外，不得自走时用、贬责、分派基金的任何 财产。 户，并配合为本基金开立期货账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的好意思满与独 立。 两边可另行协商贬责。 基金资产。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金召募 专户。该账户由登记机构管制。基金召募期满或基金管制东说念主决定住手召募时，募 集的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                                 《运作 办法》等联系规矩后，由基金管制东说念主聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的 司帐师事务所进行验资，出具验资讲演，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，登记机构应将召募的属于本 基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金托管专户中，基金托管东说念主 在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管制东说念主按规矩办理退 款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金 管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻 制、撑持和使用。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东说念主的基金托管 专户进行。   基金托管专户的开立和使用，限于闲暇开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   基金托管专户的管制应相宜《东说念主民币银行结算账户管制办法》、                              《现款管制暂 行条例》、     《东说念主民币利率管制规矩》、                《利率管制暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管制机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于闲暇开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东说念主负责，账户资产的管 理和运用由基金管制东说念主负责。   基金管制东说念主以基金口头为基金财产在基金管制东说念主采纳的证券经纪机构开立 证券交游资金账户，用于基金财产证券交游结算资金的存管、记录交游结算资金 的变动明细以及场内证券交游算帐，并通过签订三方存管关系条约与基金托管东说念主 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 开立的基金托管专户建立第三方存管关系。   证券经纪机构根据关系法律法例、范例性文献为基金开立关系资金账户，并 按照该证券经纪机构开户的历程和要求与基金管制东说念主签订关系条约。   交游所证券交游资金接纳第三方存管模式，即用于证券交游结算的资金全额 存放在基金管制东说念主为基金开设的证券交游资金账户中，场内的证券交游资金算帐 由基金管制东说念主所采纳的证券公司负责。证券交游资金账户内的资金只可通过证银 转账方式划转至基金托管专户， 不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管 东说念主不负责办理场内的证券交游资金算帐，也不负责撑持证券交游资金账户内存放 的资金。   （五）债券托管账户的开立和管制 行间同行拆借商场的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设 银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配 及资金的算帐。如果基金管制东说念主投资的新的债券品种不在前述商场交游，则由托 管东说念主协助管制东说念主开立相应账户。 场回购主条约。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例规矩和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩和基金合同的约定，开立联系账 户。该账户按联系司法使用并管制。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的撑持   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑持库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实践灵验控制或撑持的证券不承 担撑持使命。   （八）与基金财产联系的紧要合同的撑持   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金管制东说念主保 管。基金管制东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保证基金一方持有两 份以上的原本原件，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。 基金管制东说念主在合同签署后 30 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部 门 20 年以上。对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提 供加盖授权业务章的合同传真件。 五、基金资产净值诡计与复核   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额的基金份 额净值是指诡计日该类基金资产净值除以该诡计日该类基金份额总份额后的数 值。种种基金份额的基金份额净值的诡计均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金管制东说念主不错缔造大额赎回情形 下的净值精度济急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主应每个就业日对基金资产估值，但基金管制东说念主根据法律法例或基 金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应相宜基金合同过火他法律、法例的规 定。用于基金信息败露的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值、种种基 金份额的基金份额累计净值由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管制 东说念主应于每个就业日交游结果后诡计当日的基金资产净值、种种基金份额的基金份 额净值、种种基金份额的基金份额累计净值并以两边认同的方式发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金管制东说念主，由 基金管制东说念主按约定对基金净值赐与公布。   基金管制东说念主根据《基金法》、               《信息败露办法》诡计并败露基金资产净值，基 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 金托管东说念主复核、审查基金管制东说念主诡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命 方是基金管制东说念主，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 辩论后，仍无法达成一致的观点，按照基金管制东说念主对基金资产净值的诡计结果对 外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、股指期货、国债期货和银行入款本息、应收款项、 资产缓助证券、债券回购、货币商场器用以过火它投资等资产及欠债。   基金管制东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系规矩。   （1）对存在活跃商场且八成获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交游日的报价不行信得过响应公允价值的，布置报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有满盈 可利用数据和其他信息缓助的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，布置估值 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 进行调养并确定公允价值。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养 最近交游市价，确定公允价钱； 的除外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 除外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举 估值净价进行估值； 价减去可退换债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没 有交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日可退换债券 收盘价减去可退换债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 交游所商场挂牌转让的资产缓助证券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃商场上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，布置商场报价进行调养以说明估值日的公 允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应接纳估值本领确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开导行股票时公司股东公开导售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系规矩确定公允价值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在流露相反，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分别 估值。   （5）流通受限股票按监管机构或行业协会联系规矩确定公允价值。   （6）股指期货合约、国债期货合约估值方法： 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值；当日结算价及结算司法以《中国金融期货交游所结算确定》为 准； 产进行估值，均应被合计接纳了顺应的估值方法。然而，如果基金管制东说念主合计按 本项第 1）小项规矩的方法对基金资产进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基 金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值；   （7）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。   （9）关系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规矩或者未能充分贵重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管制东说念主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛讹时，均视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的邪恶变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的使命东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因变成投资者的交游贵府灭失或被舛讹处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹使命方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛讹使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值舛讹使命方仍是积极妥洽，况且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹使命方布置更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的使命方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况且仅对估值舛讹的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍布置估值舛讹负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的不妥 得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调养接纳尽量还原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 基金托管东说念主，并采用合理的措施驻扎损失进一步扩大；   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统树立而产生的净值诡计尾 差，以基金管制东说念主诡计结果为准；   （4）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   （四）特殊情况的处理 项进行估值时，所变成的舛误不动作基金资产估值舛讹处理。 及登记结算公司等机构发送的数据舛讹，联系司帐轨制变化、商场司法变更等或 由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必要、顺应、合 理的措施进行查验，然而未能发现该舛讹而变成的基金资产估值舛讹的，基金管 理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的 措施摈斥或消弱由此变成的影响。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同胜仗后，应按照关系各方约定的统一记 账方法和司帐处理原则，分别独赶紧树立、登录和撑持本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对 司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管制 东说念主的账册为准。   （六）基金关系讲演的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。   在基金合同胜仗后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 当在 3 个就业日内完成更新并登载在规矩网站上，除紧要变更之外，基金招募说 明书其他信息发生变更的，应当至少每年更新一次并公告，基金休止运作的，基 金管制东说念主不再更新基金招募说明书。基金管制东说念主在每个季度结果之日起 15 个工 作日内完成季度讲演编制，将季度讲演登载在规矩网站上，并将季度讲演教导性 公告登载在规矩报刊上；基金管制东说念主在上半年结果之日起两个月内完成中期讲演 的编制，将中期讲演登载在规矩网站上，并将中期讲演教导性公告登载在规矩报 刊上；基金管制东说念主在每年结果之日起三个月内完成年度讲演的编制，将年度讲演 登载在规矩网站上，并将年度讲演教导性公告登载在规矩报刊上。如果基金合同 胜仗不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度报 告。   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主应当在收到讲演之日起 2 个就业日内完成月度报表的复核；在收到讲演之日 起 7 个就业日内完成基金季度讲演的复核；在收到讲演之日起 20 日内完成基金 中期讲演的复核；在收到讲演之日起 30 日内完成基金年度讲演的复核。基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度联系规矩为准。   查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核观点书，关系各方各自留存一份，或通过电子方式 复核说明。   基金托管东说念主在对财务司帐讲演、季度、中期讲演或年度讲演复核收场后，需 盖印说明、出具相应的复核说明书或通过电子方式进行说明，以备有权机构对相 关文献审核时教导，监管机构另有要求的，从其要求。   （七）暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 九泰久睿量化股票型证券投资基金                     招募说明书更新 认后，基金管制东说念主应当暂停估值； 六、基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同胜仗日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交基金托管东说念主 撑持。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金管制东说念主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同生 效日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等涉 及到基金进犯事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个就业日内提交。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应顺从守秘义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善 撑持基金份额持有东说念主名册，应按联系法例规矩各自承担相应的使命。 七、争议贬责方式   关系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，除经 友好协商不错贬责的，应提交北京仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁司法进 行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的，对各方当事东说念主均有拘谨力， 除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，本条约当事东说念主应信守各自的职责，连续古道、接力、尽责地 履行基金合同和本条约规矩的义务，贵重基金份额持有东说念主的正当权益。   本托管条约受中国法律（为本托管条约之目的，不包括香港荒谬行政区、澳 门荒谬行政区和台湾地区法律）统领。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 八、托管条约的变更、休止与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更与休止      本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管条约的变更 报中国证监会备案后胜仗。      发生以下情况，本托管条约休止：      （1）基金合同休止；      （2）基金托管东说念主驱散、照章被废弃、收歇或有其他基金托管东说念主收受基 金资产；      （3）基金管制东说念主驱散、照章被废弃、收歇或有其他基金管制东说念主收受基 金管制权；      （4）发生法律法例或基金合同规矩的休止事项。   （二）基金财产的算帐 算帐小组，基金管制东说念主或临时基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 金管制东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同休止情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新   （5）聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对算帐讲演 进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐讲演出具法律观点书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的、结算保证金关系规矩等客不雅因素，算帐期限可相应顺延。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。基金财产未按前款 （1）－（3）项规矩反璧前，不分派给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告。出现基金合同休止事由的，基金管 理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐讲演；基金 财产算帐讲演经相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金 财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在规矩网站上，并将算帐讲演教导性公告 登载在规矩报刊上。   （四）基金财产算帐收场后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证 券账户、债券托管专户账户以过火他关系账户。基金管制东说念主应给予必要的配合。   （五）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新          第二十部分      对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内 容，基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增多和修改关系 服务样貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金 管制东说念主不承担关系使命。   一、基金份额持有东说念主交纪行录查询服务   基金份额持有东说念主可通过基金管制东说念主的客户服务中心(包括电话呼唤中心或网 站账户自动查询系统)和本基金管制东说念主的销售网点查询历史交纪行录。   二、 基金份额持有东说念主的对账单服务 交游对账单。 额持有东说念主也可主动向基金管制东说念主订制对账单服务。由于投资者的电子邮箱等揣度 方式省略、舛讹、未实时变更或通信故障、延误等原因无法平常收取对账单的投 资者，请实时通过本基金管制东说念主网站，或拨打客服电话查询、查对、变更预留联 系方式。   对账单的查阅和订制可参见基金管制东说念主网站或拨打客服热线扣问。   三、投诉受理   基金份额持有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工座 席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投 诉。   四、服务揣度方式   投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息，可拨打如下电话：400-628-0606（免远程话费）。投资者如果合计我方 不行准确长入本基金招募说明书、基金合同的具体内容，也可拨打上述电话详询。   传真：010-87940911 九泰久睿量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新   网址：http://www.jtamc.com/   电子信箱：service@jtamc.com 九泰久睿量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新            第二十一部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、 《信息败露办法》等关系法律法例规矩的内容与形态进行败露，并在规矩媒介上 公告。   本基金及基金管制东说念主的联系更新公告：           公告事项               法定败露方式      法定败露日 九泰基金管制有限公司对于警惕造孽分子冒用         规矩报刊和规矩 本公司口头进行造孽行径的进犯教导             网站 九泰久睿量化股票型证券投资基金招募说明书                              规矩网站      2023-06-29 更新 九泰久睿量化股票型证券投资基金（九泰久睿                              规矩网站      2023-06-29 量化 A 份额）基金家具贵府撮要（更新） 九泰久睿量化股票型证券投资基金（九泰久睿                              规矩网站      2023-06-29 量化 C 份额）基金家具贵府撮要（更新） 九泰基金管制有限公司对于提请投资者实时更         规矩报刊和规矩 新关系信息的公告                     网站 九泰基金管制有限公司对于上海分公司营业场         规矩报刊和规矩 所变更的公告                       网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 2 季                              规矩报刊      2023-07-21 度讲演教导性公告 九泰久睿量化股票型证券投资基金 2023 年第 2                              规矩网站      2023-07-21 季度讲演 对于警惕造孽分子冒用“九泰基金” 、子公司及       规矩报刊和规矩 就业主说念主员口头进行造孽行径的进犯教导            网站 九泰基金管制有限公司对于调低旗下部分基金         规矩报刊和规矩 费率并转换基金合同等法律文献的公告            网站 九泰久睿量化股票型证券投资基金基金合同          规矩网站      2023-08-25 九泰久睿量化股票型证券投资基金托管条约          规矩网站      2023-08-25 九泰久睿量化股票型证券投资基金招募说明书                              规矩网站      2023-08-28 更新 九泰久睿量化股票型证券投资基金（九泰久睿                              规矩网站      2023-08-28 量化 A 份额）基金家具贵府撮要（更新） 九泰久睿量化股票型证券投资基金（九泰久睿                              规矩网站      2023-08-28 量化 C 份额）基金家具贵府撮要（更新） 九泰基金管制有限公司旗下基金 2023 年中期报                              规矩报刊      2023-08-31 告教导性公告 九泰久睿量化股票型证券投资基金 2023 年中期                              规矩网站      2023-08-31 讲演 九泰久睿量化股票型证券投资基金                            招募说明书更新 九泰基金管制有限公司对于高等管制东说念主员变更          规矩报刊和规矩 公告                            网站 九泰基金管制有限公司对于休止凤凰金信（海                               规矩报刊和规矩 口）基金销售有限公司办理旗下基金关系销售                    2023-09-08                               网站 业务的公告 九泰基金管制有限公司对于高等管制东说念主员变更          规矩报刊和规矩 的公告                           网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 3 季                               规矩报刊      2023-10-25 度讲演教导性公告 九泰久睿量化股票型证券投资基金 2023 年第 3                               规矩网站      2023-10-25 季度讲演                         规矩报刊和规矩 九泰基金管制有限公司公告                            2023-11-11                         网站 九泰基金管制有限公司对于下线九泰基金 APP、 规矩报刊和规矩 微确信务号运营及贵重服务的公告         网站 九泰基金管制有限公司对于提请投资者实时更 规矩报刊和规矩 新关系信息的公告                网站 九泰基金 2023 年 12 月 31 日基金资产净值公告 公司官网      2024-01-01 九泰基金管制有限公司对于深圳分公司营业场          规矩报刊和规矩 所变更的公告                        网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 4 季                               规矩报刊      2024-01-22 度讲演教导性公告 九泰久睿量化股票型证券投资基金 2023 年第 4                               规矩网站      2024-01-22 季度讲演 九泰基金管制有限公司对于子公司九泰基金销          规矩报刊和规矩 售（北京）有限公司住所变更的公告              网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2023 年年度报                               规矩报刊      2024-03-29 告教导性公告 九泰久睿量化股票型证券投资基金 2023 年年度                               规矩网站      2024-03-29 讲演 九泰基金管制有限公司对于高等管制东说念主员变更          规矩报刊和规矩 的公告                           网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2024 年第 1 季                               规矩报刊      2024-04-22 度讲演教导性公告 九泰久睿量化股票型证券投资基金 2024 年第 1                               规矩网站      2024-04-22 季度讲演 九泰基金管制有限公司对于高等管制东说念主员变更          规矩报刊和规矩 的公告                           网站 九泰基金管制有限公司办公电话及传真号码变          规矩报刊和规矩 更的公告                          网站 九泰基金管制有限公司对于法定代表东说念主变更的          规矩报刊和规矩 公告                            网站 九泰基金管制有限公司对于住所变更的公告           规矩报刊和规矩   2024-06-01 九泰久睿量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新                              网站 九泰基金管制有限公司对于上海分公司刊出的         规矩报刊和规矩 公告                           网站 九泰久睿量化股票型证券投资基金（九泰久睿                              规矩网站      2024-06-27 量化 A 份额）基金家具贵府撮要（更新） 九泰久睿量化股票型证券投资基金（九泰久睿                              规矩网站      2024-06-27 量化 C 份额）基金家具贵府撮要（更新） 九泰基金管制有限公司对于提请投资者实时更         规矩报刊和规矩 新关系信息的公告                     网站 九泰基金管制有限公司对于高等管制东说念主员变更         规矩报刊和规矩 的公告                          网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2024 年第 2 季                              规矩报刊      2024-07-19 度讲演教导性公告 九泰久睿量化股票型证券投资基金 2024 年第 2                              规矩网站      2024-07-19 季度讲演 九泰基金管制有限公司对于办公地址变更的公         规矩报刊和规矩 告                            网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2024 年中期报                              规矩报刊      2024-08-31 告教导性公告 九泰久睿量化股票型证券投资基金 2024 年中期                              规矩网站      2024-08-31 讲演 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新       第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按关系法律法例，分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金 销售机构的住所，投资者可在办公时分免费查阅；也可在支付工本费后在合理时 间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本为准。投资者也 不错径直登录基金管制东说念主的网站进行查阅。   基金管制东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新               第二十三部分 备查文献    一、备查文献包括：    二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式： 余备查文献存放在基金管制东说念主处。 买复印件。                              九泰基金管制有限公司